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浙江夜光明光电科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 中期辅导备案材料 (第一期) 辅导机构 二一八年六月 目录

一、中泰证券股份有限公司关于浙江夜光明光电科技股份有 限公司之辅导工作进展报告

二、浙江夜光明光电科技股份有限公司关于中泰证券股份有 限公司辅导工作的评价意见

三、中泰证券股份有限公司关于浙江夜光明光电科技股份有 限公司配合辅导工作的评价意见

四、德恒(杭州)律师事务所对浙江夜光明光电科技股份有 限公司配合辅导工作的评价意见

五、立信会计师事务所对浙江夜光明光电科技股份有限公司 配合辅导工作的评价意见

六、其他需要说明的事项

一、中泰证券股份有限公司关于浙江夜光明光电科技股份有限公 司之辅导工作进展报告

1 中泰证券股份有限公司 关于浙江夜光明光电科技股份有限公司 之辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法 律法规的规定,按照中泰证券股份有限公司(以下简称 中泰证券 )制定并向 贵局备案的 《关于浙江夜光明光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市之辅导计划及实施方案》 的安排,中泰证券结合浙江夜光明光电科技股份 有限公司(以下简称 浙江夜光明 、 发行人 、 辅导对象 或 公司 ) 的实际情况对其进行了辅导,辅导工作取得了预期的效果.

一、辅导工作进展情况

(一)辅导时间 中泰证券于

2017 年10 月18 日与浙江夜光明签署了上市辅导协议,中国证 券监督管理委员会浙江监管局(以下简称 浙江证监局 )已于

2017 年10 月24 日对浙江夜光明进行了辅导备案登记,浙江夜光明第一期辅导工作时间为

2017 年10 月24 日至本报告出具之日.

(二)辅导工作小组的组成及变动情况 中泰证券根据与浙江夜光明签订的《辅导协议》的规定,组成浙江夜光明辅 导小组,辅导小组的组长为嵇志瑶,辅导小组其他成员包括吴彦栋、邵政、丁涤 宇、陆昕宇、张俊翎、杨志新.本辅导阶段内,由于陆昕宇辞去目前工作,不再 担任浙江夜光明辅导小组成员,中泰证券补充委派陈响亮作为辅导小组成员. 本阶段新增的辅导小组成员情况如下:

2 陈响亮先生, 中泰证券投资银行业务委员会上海投行部高级经理, 会计硕士, 具备证券从业资格,于2015 年开始从事投资银行业务,曾参与浙江百达精工股 份有限公司首次公开发行股票并上市项目. 陈响亮先生同期还担任青岛卓英社科 技股份有限公司的辅导人员,除此之外,未担任其他企业的辅导人员,符合相关 规定.

(三)接受辅导的人员

1、接受辅导的人员的名单 在辅导过程中,接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股份的股东或股东单位法定代 表人.接受辅导人员名单如下: 序号 姓名 职务

1 陈国顺 董事长、 持有 5%以上股份的股东

2 王增友 董事、总经理、持有 5%以上股份 的股东

3 王增良 董事

4 张邦超 董事

5 丁昌荣 董事

6 任初林 监事会主席

7 陈威旭 监事

8 牟鑫钢 职工监事

9 王中东 财务总监 董事会秘书