PDF《东吴证券股份有限公司》

东吴证券股份有限公司 关于江苏精亚洁净工程股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见回复 主办券商: 注册地址: 苏州工业园星阳街5号二一六年五月 东吴证券股份有限公司 关于江苏精亚洁净工程股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司 《关于江苏精亚洁净工程股份有限公司挂牌申请文件的第一次反 馈意见》要求,东吴证券股份有限公司组织了江苏精亚洁净工程股份有限公司及 各中介机构对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论及补充调查, 对反馈意见中 所有提及的问题逐项予以落实并进行了书面说明.

涉及需要补充附件加以说明 的,已补充附件;

涉及需要对《公开转让说明书》及其他文件进行修改或补充披 露的,已按照反馈意见的要求进行了修改和补充. 如无其他特别说明,本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致.

一、公司特殊问题

1、 (1)请主办券商、律师补充核查公司股东是否存在代持或委托持股情形, 是否存在股权潜在纠纷并对公司是否符合 股权明晰 的挂牌条件发表明确意 见、说明核查程序、核查手段、核查结论;

(2)请主办券商、律师补充核查合 富投资是否为员工持股平台,是否存在出资代持情形并发表明确意见、说明核 查程序、核查手段与核查结论. 回复: (1)请主办券商、律师补充核查公司股东是否存在代持或委托持股情形, 是否存在股权潜在纠纷并对公司是否符合 股权明晰 的挂牌条件发表明确意 见、说明核查程序、核查手段、核查结论. 主办券商、律师通过查阅公司工商登记资料、股东会决议、历次增资及股权 转让的相关资料,并对公司股东进行访谈,对公司股权情况进行了核查. 公司共有

8 名股东, 公司股份均登记在股东名下且登记在各股东名下的股份 均属各股东合法拥有,不存在交叉持股,也不存在股份代持或委托代持的情形;

公司各股东所持股份未设置质押及其他第三方权益, 所持股份无被冻结或保全的 情况,不存在权属争议或潜在纠纷;

公司的股东不存在法律法规、规章及规范性 文件规定不适宜担任股东的情形. 公司全体股东均已出具了《无股权代持的声明》,声明其各自所持有的股份 均为自身实际持有,不存在任何委托持股或者代他人出资的情形,亦不存在其他 利益安排的情形. 公司全体股东均已出具了《关于所持股份无权利限制的承诺书》,承诺其各 自所持有的股份未设定质押等担保, 不存在被冻结或第三方权益等任何权利限制 情形;

在可预见的期间内,该等股份的权利亦不会因担保、冻结或其他第三方权 益等受到任何限制;

该等股份不存在委托持股等代持情形,亦不存在权属纠纷和 潜在纠纷. 主办券商和律师认为:公司股份不存在代持或委托代持的情况, 公司的股权 结构清晰、权属分明、真实确定,不存在纠纷或潜在纠纷情形,公司符合 股权 明晰 的挂牌条件. (2)请主办券商、律师补充核查合富投资是否为员工持股平台,是否存在 出资代持情形并发表明确意见、说明核查程序、核查手段与核查结论 主办券商、律师通过查阅合富投资的工商资料、合伙人协议,公司的员工花 名册,并对执行事务合伙人进行访谈,对合富投资的性质进行了核查. 经主办券商、律师核查,合富投资系专门为投资公司而设立的合伙企业,自2015 年12 月成立以来除投资公司外不存在投资其他企业的情形. 根据合伙人协议、公司员工名册,以及对执行事务合伙人所作的访谈,截至 公开转让说明书签署之日, 合富投资共有