PDF《银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金》

银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金

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1 8 年年度报告

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1 8 年12月31日基金管理人:银河基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2

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9 年3月29日银河嘉谊混合

2018 年年度报告 第2页共71 页§1重要提示及目录 1.

1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任.本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月27日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新. 本报告中财务资料已经审计. 本报告期自

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1 8 年2月6日起至

1 2 月31日止. 银河嘉谊混合

2018 年年度报告 第3页共71 页1.2 目录 §1重要提示及目录.2 1.1 重要提示.2 1.2 目录.3 §2 基金简介.5 2.1 基金基本情况.5 2.2 基金产品说明.5 2.3 基金管理人和基金托管人.5 2.4 信息披露方式.6 2.5 其他相关资料.6 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.7 3.1 主要会计数据和财务指标.7 3.2 基金净值表现.7 3.3 其他指标.11 3.4 过去三年基金的利润分配情况.11 §4 管理人报告.12 4.1 基金管理人及基金经理情况.12 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.17 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.17 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.18 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.18 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.19 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.20 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.20 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

20 §5 托管人报告.21 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.21 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........21 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

21 §6 审计报告.22 6.1 审计报告基本信息.22 6.2 审计报告的基本内容.22 §7 年度财务报表.25 7.1 资产负债表.25 7.2 利润表.26 7.3 所有者权益(基金净值)变动表.27 7.4 报表附注.28 §8 投资组合报告.52 8.1 期末基金资产组合情况.52 8.2 期末按行业分类的股票投资组合.52 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

53 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动.55 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.59 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

60 银河嘉谊混合

2018 年年度报告 第4页共71 页8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

60 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

60 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

60 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.60 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.60 8.12 投资组合报告附注.61 §9基金份额持有人信息.63 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.63 9.2 期末上市基金前十名持有人.错误!未定义书签.67 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.63 9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

63 §1 0开放式基金份额变动.64 §1 1重大事件揭示.65 11.1 基金份额持有人大会决议.65 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

65 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

65 11.4 基金投资策略的改变.65 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.65 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

65 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.66 11.8 其他重大事件.66 §12 影响投资者决策的其他重要信息.70 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况.70 12.2 影响投资者决策的其他重要信息.70 §13 备查文件目录.71 13.1 备查文件目录.71 13.2 存放地点.71 13.3 查阅方式.71 银河嘉谊混合

2018 年年度报告 第5页共71 页§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 银河嘉谊混合 场内简称 - 基金主代码

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5 9 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

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1 8 年2月6日基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额

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8 ,

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1 .

2 5 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称: 银河嘉谊混合 A 银河嘉谊混合 C 下属分级基金的场内简称: - - 下属分级基金的交易代码:

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6 0 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额

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9 ,

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0 2 份1,209,091.23份2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上,通过灵活的资产配置、策略配置与严谨 的风险管理,力争实现基金资产的持续稳定增值. 投资策略 本基金在综合分析多方面因素的基础上,将基金资产在股票、债券等大类资产 之间灵活配置,同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略,严格控制下行 风险,力争实现基金份额净值的长期平稳增长. 业绩比较基准 沪深

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0 指数收益率*5

0 % + 上证国债指数收益率*5

0 % 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品 种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金. 银河嘉谊混合 A 银河嘉谊混合 C 下属分级基金 的风险收益特 征--2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银河基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 秦长建 陆志俊 联系电话

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2018 年年度报告 第6页共71 页 电子邮箱 q i n c h a n g j i a n @ g a l a x y a s s e t . c o m l u z j @ b a n k c o m m . c o m 客户服务电话

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9 传真

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1 6 注册地址 中国( 上海) 自由贸易试验区世纪 大道

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6 8 号15层中国(上海)自由贸易试验区 银城中路

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8 号 办公地址 中国( 上海) 自由贸易试验区世纪 大道

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6 8 号15层中国(上海)长宁区仙霞路

1 8 号 邮政编码

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2 0 法定代表人 刘立达 彭纯 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址http://www.galaxyasset.com基金年度报告备置地点

1 . 中国( 上海) 自由贸易试验区世纪大道

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6 8号15层

2、北京市西城区闹市口大街

1 号院

1 号楼 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 德勤华永会计师事务所(特殊普通 合伙) 上海市延安东路

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2 号外滩中心

3 0 楼 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街

1 7 号 银河嘉谊混合

2018 年年度报告 第7页共71 页§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1........