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北京大成(南昌)律师事务所 关于 江西华亨宠物食品股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 法律意见书

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83870300 www.dentons.cn 北京大成(南昌)律师事务所 法律意见书

1 目录正文.6

一、 公司本次挂牌的批准和授权.6

二、 公司本次挂牌的主体资格.6

三、 公司本次挂牌的实质条件.7

四、 公司的设立.9

五、 公司的独立性.13

六、 公司发起人、股东和实际控制人.15

七、 公司的股本及演变.23

八、 公司的业务.28

九、 公司的财务状况.31

十、 关联交易及同业竞争.31 十

一、 公司的主要财产.43 十

二、 公司的重大债权债务.53 十

三、 公司的重大资产变化及收购兼并.62 十

四、 公司章程的制定.62 十

五、 股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.62 十

六、 公司董事、监事和高级管理人员、核心技术人员及其变化.64 十

七、 公司的税务和财政补贴.67 十

八、 公司的环境保护、产品质量、安全生产和技术等标准.69 十

九、 公司的劳动用工、劳动保护和社会保险.71 二

十、 公司涉及的诉讼、仲裁或行政处罚.73 二十

一、 推荐机构.73 二十

二、 结论.73 北京大成(南昌)律师事务所 法律意见书

2 释义在本法律意见书内,除非文义另有所指,下列词语具有下述含义: 大成/本所 指 北京大成(南昌)律师事务所 公司/股份公司 指 江西华亨宠物食品股份有限公司 有限公司 指 江西华亨宠物食品有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商/招商证券 指 招商证券股份有限公司 中证天通会计师事务所 指 北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙) 报告期 指2014 年1月1日至

2015 年12 月31 日 九江银行 指 九江银行股份有限公司 北京银行 指 北京银行股份有限公司 《公开转让说明书》 指 公司为本次挂牌编制的《江西华亨宠物食品股 份有限公司公开转让说明书》 《审计报告》 指 北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙) 于2016 年1月28 日出具的中证天通(2016) 审字第

1201001 号 《江西华亨宠物食品有限公 司2014 年-2015 年度财务报表之审计报告》 《评估报告》 指 北方亚事资产评估有限责任公司于

2016 年1月30 日出具的北方亚事评报字 [2016]第01-037 号 《江西华亨宠物食品有限公司拟股份制改造所 涉及江西华亨宠物食品有限公司股东全部权益 价值资产评估报告》 《公司章程》 指 《江西华亨宠物食品股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《基本标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用 基本标准指引(试行) 》 北京大成(南昌)律师事务所 法律意见书

3 《证券法律业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《证券法律业务执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行) 》 《股东大会议事规则》 指 《江西华亨宠物食品股份有限公司股东大会议事规 则》 《董事会议事规则》 指 《江西华亨宠物食品股份有限公司董事会议事规则》 《监事会议事规则》 指 《江西华亨宠物食品股份有限公司监事会议事规则》 三会规则 指 《江西华亨宠物食品股份有限公司股东大会议事 规则》 、 《江西华亨宠物食品股份有限公司董事会 议事规则》 、 《江西华亨宠物食品股份有限公司监 事会议事规则》 《发起人协议》 指 《江西华亨宠物食品有限公司整体变更为江西华 亨宠物食品股份有限公司(筹)的发起人协议》 本次挂牌 指 江西华亨宠物食品股份有限公司申请股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 本法律意见书 指 《北京大成(南昌)律师事务所关于江西华亨宠物 食品股份有限公司申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》 中国 指 中华人民共和国,仅为出具本法律意见书之目的, 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾 地区 元、万元 指 人民币元、人民币万元 北京大成(南昌)律师事务所 法律意见书