PDF《Beijing Traverse Technology and》

北京科若思技术开发股份有限公司 Beijing Traverse Technology and Development Co.

, Ltd. 股份报价转让说明书 推荐主办券商 长江证券股份有限公司 二一一年十二月 北京科若思技术开发股份有限公司 股份报价转让说明书 i 目录释义1

一、声明

3

二、风险及重大事项提示

4

(一)实际控制人不当控制风险

4

(二)公司治理风险.4

(三)技术丧失先进性风险.4

(四)收入集中于中石油的风险

5

(五)应收账款金额较大,可能产生坏账的风险

5

三、批准试点和推荐备案情况.6

(一)北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况

6

(二)主办券商推荐及协会备案情况.6

四、股份挂牌情况.7

(一)股份代码、股份简称、挂牌日期.7

(二)公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量.....

7

五、公司基本情况.9

(一)基本情况

9

(二)历史沿革

10

(三)主要股东情况.18

(四)员工情况

20

(五)组织结构

21

(六)内部组织结构.23

六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.25

(一)基本情况

25

(二)公司与上述人员签订的协议以及为稳定上述人员已采取或拟采取 的措施.27

(三)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况

27

七、业务和技术.29

(一)公司业务情况.29

(二)主要产品及服务的技术含量、可替代性

34

(三)公司所处行业基本情况

38

(四)公司面临的主要竞争状况

58

(五)知识产权及非专利技术情况.62

(六)核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技 术所有权情况及在国内外同行业的先进性.62 ii

(七)公司研发组织情况.65

(八)前五名主要供应商及客户情况.72

八、公司业务发展目标及其风险因素.77

(一)未来两年的发展计划.77

(二)风险因素及公司的应对措施.80

九、公司治理.85

(一)公司管理层关于公司治理情况的说明

85

(二)公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决 策和执行情况

87

(三)同业竞争情况.90

(四)公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况.90

(五)公司管理层的诚信状况

91

十、公司财务会计信息

92

(一)最近两年一期财务会计报告的审计意见

92

(二)最近两年一期经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及所 有者权益变动表

92

(三)报告期内的主要财务指标

101

(四)报告期利润形成的有关情况.101

(五)公司最近两年一期主要资产情况.107

(六)资产减值准备计提情况

116

(七)重大债务情况.118

(八)股东权益情况.120

(九)关联方、关联方关系及关联交易

120

(十)提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他 重要事项.126 (十一)股利分配政策和最近两年一期分配及实施情况.126 (十二)公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......126 (十三)管理层对公司最近两年一期财务状况、经营成果和现金流量的 分析.126 十

一、备查文件.130

(一)公司章程

130

(二)审计报告

130

(三)法律意见书

130

(四)北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函......130 北京科若思技术开发股份有限公司 股份报价转让说明书