PDF《公告编号：2019-009》

2018 年第二次评审会议、丽水生态经济产业基金第一届董事会第十二次会议审议 并表决通过. 通过查询全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站、证券期货市场失 信记录查询平台等网站并根据上述发行对象出具的承诺,截至本股票发行方案披 露之日,本次发行对象不存在被纳入失信联合惩戒对象名单的情形.

(三)认购方式 本次发行均由认购对象以现金方式认购.

(四)发行价格及定价方法 本次股票发行价格为人民币 5.40 元/股.

2018 年7月,公司完成前次股票发行,发行价格为 5.35 元/股,该次股票发行 募集资金用途为高压直流接触器项目建设,补充公司流动资金以及归还流动贷款, 发行价格综合考虑了公司所处行业、公司成长性、市盈率等多种因素,并与投资者 沟通后最终确定. 公司自挂牌以来采用协议转让方式进行交易, 自2018 年1月15 日之后转让方 式变更为集合竞价. 公司自挂牌以来,发生过的分红派息的具体情况如下: 公司于

2018 年9月15 日召开了

2018 年第二次临时股东大会,大会审议通过 了《关于公司

2018 年半年度权益分配预案的议案》 ,本次权益分配预案的方案如 下:以公司权益分派实施时股权登记日的总股本为基数, 向全体股东每

10 股派 1.00 元人民币现金(含税).本次权益分派权益登记日为:

2018 年10 月25 日,除权除

5 息日为:2018 年10 月26 日.本次权益分派已经实施完毕,详见《2018 年半年度 权益分派实施公告》(公告编号:2018-036). 截至

2017 年12 月31 日, 公司经审计的归属于挂牌公司股东每股净资产为 1.59 元,2017 年度基本每股收益为 0.21 元.根据公司公开披露的

2018 年半年度报告, 截至

2018 年6月30 日公司归属于挂牌公司股东每股净资产为 1.71 元,2018 半年 度基本每股收益为 0.12 元. 本次股票发行价格的确定综合考虑了公司二级市场交易情况、 公司挂牌以来权 益分派情况等因素,并结合公司所处行业、公司的成长性、每股净资产、市盈率等 多种因素,并与认购方进行充分沟通后最终确定,定价相对公允,不涉及企业会计 准则中的股份支付.

(五)发行数量及金额 本次发行股票的种类为人民币普通股. 本次发行股票不超过 5,555,555 股(含5,555,555 股),融资额不超过人民币 29,999,997 元(含29,999,997 元).

(六)董事会决议日至新增股份登记日期间预计权益分派情况 本次董事会决议至新增股份登记日期间不会进行权益分派,不会出现除权、 除息情形,不需要对本次股票发行数量和股票发行价格做相应调整.

(七)本次发行股份限售安排 本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限公司北京分公司.

1、法定限售安排:公司董事、监事和高级管理人员所持新增股份将按照《公 司法》 、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》及其他相关规定进行限 售.

2、自愿限售安排:本次发行对象认购股份无自愿限售安排,无自愿锁定承诺.

(八)本次发行前资本公积、滚存未分配利润的处置方案 本次股票发行前的资本公积、 滚存未分配利润由本次发行后新老股东按其持股

6 比例共同享有.

(九)本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项 本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项如下: