PDF《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金》

8 600690 青岛海尔 5,528,376 94,590,513.36 3.97

9 603899 晨光文具 1,877,504 69,467,648.00 2.92

10 300357 我武生物 1,289,664 61,491,179.52 2.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 80,045,000.00 3.36 其中:政策性金融债 80,045,000.00 3.36

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 752,455.80 0.03

8 同业存单 - -

9 其他 - - 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金

2019 年第

1 季度报告 第11 页共16 页10 合计 80,797,455.80 3.39 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%)

1 180305

18 进出

05 500,000 50,030,000.00 2.10

2 180207

18 国开

07 300,000 30,015,000.00 1.26

3 127012 招路转债 7,000 700,000.00 0.03

4 127011 中鼎转

2 500 50,000.00 0.00

5 113020 桐昆转债

20 2,455.80 0.00 注:鉴于部分债券占基金资产净值的比例过于微小,四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列 示,故标注为 0.00 . 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券. 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同,本基金不投资贵金属. 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证. 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同,本基金不投资股指期货. 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同,本基金不投资国债期货. 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中,报告期内发行主体被监管部门立案调查 的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如 下: 兴业银行股份有限公司(以下简称 兴业银行 )于2018 年5月4日收到中国银行保险监督 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金

2019 年第

1 季度报告 第12 页共16 页 管理委员会(以下简称 中国银保监会 )出具的《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息 公开表(银保监银罚决字〔2018〕1 号) 》 ,就兴业银行主要违法违规事实公告如下:

(一)重大关 联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;

(二)非真实转让信贷资产;

(三)无授信额度或 超授信额度办理同业业务;

(四)内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业务项 下基础资产不合规;

(五)同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保;

(六)债券卖出回购业 务违规出表;

(七)个人理财资金违规投资;

(八)提供日期倒签的材料;

(九)部分非现场监管统 计数据与事实不符;

(十)个别董事未经任职资格核准即履职;

(十一)变相批量转让个人贷款;

(十二)向四证不全的房地产项目提供融资. 中国银保监会处以罚款人民币 5,870 万元. 本基金对兴业银行投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究,认为上述事件仅对兴业 银行短期经营有一定影响,不改变长期投资价值. 同时由于本基金看好银行整体的长期发展前景, 因此买入兴业银行.本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度. 招商银行股份有限公司(以下简称 招商银行 )于2018 年5月4日收到中国银行保险监督 管理委员会(以下简称 中国银保监会 )出具的《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息 公开表(银监罚决字〔2018〕1 号) 》 ,就招商银行主要违法违规事实公告如下: