PDF《无锡华光锅炉股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告》

第1页共1页无锡华光锅炉股份有限公司

2015 年度独立董事述职报告 作为公司的独立董事,我们严格按照《公司法》 、 《公司章程》 、 《独立董事工作制 度》以及中国证监会、上海证券交易所的相关法律、法规,在2015 年度工作中认真履 行职责,充分发挥独立董事的作用,促进公司规范运作,不断完善公司法人治理结构, 切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益.

现将我们在

2015 年 度履行独立董事职责的情况述职如下:

一、独立董事的基本情况 张燕:女,1970 年出生,研究生学历,注册会计师,高级会计师.历任常州正大 会计师事务所有限公司董事长、主任会计师、江苏公证会计师事务所有限公司常务副 主任会计师兼常州分所所长.曾任江苏常宝钢管股份有限公司独立董事、江苏新城地 产股份有限公司独立董事、江苏裕兴薄膜科技股份有限公司独立董事,现任江苏理工 学院商学院教师,兼任亿晶光电科技股份有限公司、江苏长海复合材料股份有限公司、 无锡华光锅炉股份有限公司独立董事. 赵长遂:男,1945 年出生,东南大学教授、博士生导师,曾于 1987-1988 年在美 国Catholic University of America 作访问学者,先后担任国家

863 计划能源技术领域专 家委员会专家、江苏省政协常委、国际流化床燃烧会议常设委员会委员、中国工程热 物理学会燃烧分会委员、中国计量测试学会多相流测试技术专委会常委中国可再生能 源学会生物质能专业委员会委员、江苏省科协委员、江苏省工程热物理学会副理事长、 东方电气集团东方锅炉股份有限公司外聘常年技术顾问等.现就任于东南大学能源与 环境学院热能工程研究所,兼任无锡华光锅炉股份有限公司独立董事. 傅涛:男,1968 年出生,博士研究生学历,曾任职于原建设部科技司.曾创办清 华大学水业政策研究中心并任主任,曾任清华大学环保产业研究所所长,曾任桑德国 际、首创股份、江南水务、永清环保、国中控股独立董事.现任 E20 环境平台首席合 伙人、北京大学环境学院 E20 联合研究院院长、北京大学兼职教授,兼任中国水网/中 国固废网/中国大气网总编, 中宜 E20 环境医院院长, 清华北控环境产业研究院副院长, 全国工商联环境服务业商会副会长,及巴安水务、华光股份、海峡环保独立董事. 第2页共2页以上各独立董事本人及其直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、 没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直 接或间接持有公司已发行股份 5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单 位任职;

以上独立董事没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨 询等服务、没有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未 予披露的其他利益.因此不存在影响独立性的情况.

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会及股东大会情况

2015 年度,我们认真参加了公司的董事会会议和股东大会,履行了独立董事的忠 实义务和勤勉义务,2015 年度出席董事会会议和股东大会的情况如下: 董事 姓名 是否独 立董事 是否 在任 参加董事会情况 参加股 东大会 情况 本年应 参加董 事会次 数 现场 出席 次数 以通讯 方式参 加次数 委托 出席 次数 缺席次数是否连续 两次未亲 自参加会 议 出席股 东大会 的次数 张燕是是73400否2赵长遂 是是74300否2傅涛是是72500否

22、本年度会议决议及表决情况

2015 年度, 作为公司独立董事, 我们能够积极了解年度内公司的经营与发展情况, 关注公司的生产经营和财务状况,在召开董事会前能够主动了解所审议事项的有关情 况,审阅相关会议资料,为各项议案的审议表决做好充分的准备.在会议上,能够积 极参与讨论,认真审议每项议案,并结合个人的专业知识提出合理化建议和意见,在 充分了解审议事项的基础上,以谨慎的态度行使表决权和发表独立意见.

2015 年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项 和其它重大事项均履行了相关程序,会议决议及审议事项合法有效.因此,我们对年 度内公司董事会各项议案及公司重大事项未提出异议,对各次董事会审议的相关议案 均投了赞成票,没有反对、弃权的情况.

3、董事会专门委员会召开情况 公司独立董事分别是董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的 第3页共3页主要成员,并担任审计委员会、薪酬与考核委员会的主任委员,我们依据相关议事规 则组织召开并出席了各专门委员会会议,审议事项涉及定期报告、内控建设、年报审 计、高管考核等事项.

4、现场考察及公司配合独立董事工作情况

2015 年,在公司定期报告编制过程中,我们认真在现场听取公司管理层对相关事 项介绍,全面深入了解公司经营发展情况,运用专业知识和行业背景,对公司董事会 相关议案提出建设性意见和建议,充分发挥了指导和监督的作用. 公司管理层也高度重视与我们的沟通交流,使我们能够及时了解公司生产经营动 态,在相关会议前及时传递议案涉及材料,保证了我们充分的知情权,为我们履职提 供了完备的条件和支持.

三、重点关注事项的情况

1、关联交易情况

2015 年,我们对公司日常关联交易事项发表了独立意见,认为:公司的日常关联 交易均为保证公司日常生产经营活动所必要的经营行为,交易内容具体、连续,按市 场原则定价,交易公平,没有损害公司全体股东利益.

2、对外担保及资金占用情况

2015 年, 我们根据相关法规要求对公司对外担保及资金占用事项发表了独立意见, 认为:公司除与关联方发生的正常经营性资金往来外,没有发生控股股东及其他关联 方违规占用公司资金的情况;

截至

2015 年12 月31 日,公司没有为任何单位或个人提供 担保(包括控股股东及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人) .

3、募集资金的使用情况

2015 年度,不存在募集资金的使用情况.

4、高级管理人员提名与薪酬情况

2015 年度,公司聘任新任董事会秘书,作为独立董事认为:本次董事长王福军先 生提名的董事会秘书周建伟先生具备法律、行政法规所规定的上市公司董事会秘书任 职资格,具备履行董事会秘书职责所必需的工作经验,符合公司《章程》的相关规定, 提名程序合法、有效,同意董事会形成的上述决议. 公司对在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员进行了综合业绩考核工作. 作为公司独立董事及薪酬与考核委员会成员,基于独立判断的立场,认为:公司能够 按照相关制度规定,其薪酬情况符合各自综合业绩考核结果. 第4页共4页

5、业绩预告及业绩快报情况 报告期内,公司没有发布业绩预告及业绩快报的情况.2016 年1月14 日,审议通 过了《2015 年年度业绩预增公告》 .

6、聘任或者更换会计师事务所情况

2015 年度,经招标考评,公司改聘天衡会计事务所(特殊普通合伙)为公司

2015 年度审计机构,负责财务审计和内部控制审计工作,聘期一年.基于独立判断的立场, 我们认为,天衡会计事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务审计从业资格, 具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司审计工作的要求, 聘任程序符合公司章程及相关规定.

7、现金分红及其他投资者回报情况

2015 年, 公司完成了

2014 年度利润分配工作, 以2013 年12 月31 日总股本

25600 万股为基数,每10 股派送现金红利

1 元(含税) ,合计

2560 万元(含税) ,占归属于 上市公司净利润的 30.76%,该利润分配方案及实施符合公司章程和相关规定,充分保 护了中小投资者的合法权益.

8、公司及股东承诺履行情况

2015 年度,公司及控股股东、实际控制人不存在超过承诺履行期限而未履行的事 项,也没有违反正在履行中的各项承诺事项.

9、信息披露的执行情况

2015 年度,公司披露了《2014 年年度报告》 、 《2015 年第一季度报告》 、 《2015 年 半年度........