PDF《申万菱信基金管理有限公司》

申万菱信基金管理有限公司 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书(第十二次更新) 基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二一八年一月 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.

申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书更新(全文)

2 重要提示 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )由申万菱 信基金管理有限公司(以下简称 本公司 或 本基金管理人 )依照《中华人 民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《申万菱信可转换 债券债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称《基金合同》 )及其他有关规定 募集,并经中国证监会

2011 年7月20 日证监许可【2011】1136 号文核准募 集. 本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整.本招募说明 书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险. 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基 金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来的表现. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出 现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金的特定风险等等. 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》 . 本招募说明书(更新)所载内容截止日为

2017 年12 月9日,有关基金的 财务数据和净值表现截止日为

2017 年9月30 日(财务数据未经审计) . 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书更新(全文)

3 目录 重要提示.2

一、绪言.4

二、释义.5

三、基金管理人.10

四、基金托管人.21

五、相关服务机构.26

六、基金份额的申购和赎回.51

七、基金的投资.62

八、基金财产.79

九、基金资产估值.81

十、基金的收益与分配.87 十

一、基金的费用与税收.89 十

二、基金的会计与审计.92 十

三、基金的信息披露.93 十

四、风险揭示.99 十

五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

103 十

六、基金合同的内容摘要.106 十

七、托管协议的内容摘要.125 十

八、对基金份额持有人的服务.141 十

九、招募说明书存放及查阅方式.143 二

十、其它应披露事项.144 二十

一、备查文件.146 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书更新(全文)

4

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》和其他相关法律法规以及《申万菱信可转换债券债券型证券投资 基金基金合同》 ( 《基金合同》 )编写. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说 明书所载明的资料募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书由本基金管理人根据《基金合同》编写,并经中国证监会核 准,主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息,是投资者据以选择 及决定是否投资于本基金的要约邀请文件. 《基金合同》是规定《基金合同》当 事人之间权利、义务的法律文件.投资者自依《基金合同》取得基金份额,即 成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有本基金份额的行为本身即 表明其对《基金合同》的承认和接受.投资者按照法律法规和《基金合同》的 规定享有权利、承担义务,本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅《基金合同》 . 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 招募说明书更新(全文)