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招商证券股份有限公司 关于北京中标新亚节能工程股份有限公司 存在同业竞争潜在风险的风险提示性公告 招商证券股份有限公司(以下简称"主办券商"或"招商证券")系北京中标新 亚节能工程股份有限公司(以下简称"中标节能"或"公司")的主办券商,履行持 续督导义务.

招商证券持续督导专员在对中标节能的日常督导过程中,发现公司可能存在 同业竞争问题,为此,主办券商对中标节能可能存在的同业竞争问题进行了现场 核查及座谈.为了保护投资者利益,现将有关情况公告如下,提醒投资者注意投 资风险:

一、 问题概述 经核查, 公司实际控制人高剑云先生, 目前担任公司董事长兼总经理, 于2016 年10 月11 日成立了肥城世纪清源能源管理有限公司(以下简称"世纪清源" ) , 注册资本一千万元整,该公司现已更名为肥城世纪清源热力有限公司.经核查, 目前该公司实缴

1000 万元,其中,公司实际控制人高剑云先生实缴

510 万元, 持有 51%股权.世纪清源的基本信息如下: 名称 肥城世纪清源能源管理有限公司 类型 有限责任公司 住所 山东省泰安市肥城市高新技术开发区工业三路康王河桥西路 北创业服务中心 法定代表人 尹志国 注册资本 一千万元整 成立日期

2016 年10 月11 日 经营范围 (原) 合同能源管理,供热节能技术开发、技术服务,环保工程,市 政公用工程(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开 展经营活动) 经营范围 (现) 热力、电力生产、供应.(依法须经批准的项目,经相关部门 批准后方可开展经营活动) 股权结构 高剑云 51%,北京中天洁能能源管理有限公司 49% 该公司系中标节能董事长兼总经理及实际控制人高剑云先生为肥城矿区的 供热改造项目而设立的项目公司,与中标节能存在同业竞争的潜在风险.

二、 关于同业竞争问题的核查及分析

1、经营范围 挂牌公司中标节能的经营范围为 "施工总承包;

建筑机电安装工程专业承包;

消防设施工程专业承包;

电子与智能化工程专业承包;

节能技术开发、咨询、推广、转让和服务;

供热制冷系统和热电联系系统的技术咨询、服务和安装. " 世纪清源变更前的经营范围中的"供热节能技术开发、技术服务"与中标节 能经营范围中的"节能技术开发、咨询、推广、转让和服务;

供热制冷系统和热 电联系系统的技术咨询、服务和安装. "存在业务重合.

2、业务比较分析 世纪清源所涉及的项目是肥城矿区的供热改造项目 (以下简称 "肥矿项目" ) , 根据肥城市住房和城市建设局 《关于肥城矿区集中供热改造及运营工作的意见》 , 该项目系矿区分布式供暖改造项目,是基于煤粉锅炉的改造达到节能目的. 对于中标节能, 其主要定位为集诊断咨询、 技术研发、 项目投资、 系统集成、 设备采购、工程实施、运营管理于一体的综合节能服务商,目前涉及的主要领域 是建筑节能和工业节能.供热改造方面,中标节能分别于

2013 年开展了"中国 人民解放军北京军区空军设计室综合办公楼空调系统冷热源中心项目"及2014 年开展了"石家庄天然城项目" ,上述两项供热改造项目系对空调供冷供暖系统 的改造以及后续的运营,而肥城矿区项目是基于煤粉锅炉的改造,挂牌公司尚未 涉及此类供热改造项目具体运营. 根据世纪清源与中标节能签订的《肥矿集团曹庄矿杨庄矿宿舍锅宿舍锅炉改 造工程施工总承包合同》 ,该工程的具体施工由中标节能来实施.世纪清源作为 此项目的发包方,则将组建团队负责该项目完成后的运营. 从具体项目来看,挂牌公司尚未涉足世纪清源从事的煤粉锅炉供热改造项目, 世纪清源目前尚未形成对挂牌公司的业务竞争.

3、中标节能及公司实际控制人对肥城矿区供热改造项目的意见 经核查,中标节能董事会认为,考虑到中标节能以往未具体涉足过煤粉锅炉 供暖改造项目,而且此项目尚存在较大的不确定性,因此,中标节能不适宜借此 项目进入新领域, 如果中标节能贸然进入该领域将对挂牌公司与投资者的利益带 来潜在风险. 据访谈,高剑云先生设立该公司主要为肥矿项目,该公司并未有其他发展计 划. 高剑云先生及世纪清源能源管理有限公司出具承诺不经营任何与中标节能有 竞争性的业务,如果将来中标节能决定进入该领域,其及世纪清源能源管理有限 公司将无条件退出该领域.

三、 关于上述问题的处理措施及整改要求 鉴于中标节能的业务尚未涉及该细分领域,从经营上来看,以世纪清源作为 发包方,由中标节能承建该项目,有助于为中标节能隔离进入新领域的不确定风 险,未对挂牌公司的利益造成损害. 从营业范围与行业大类而言,主办券商认为,中标节能董事长及总经理控制 的世纪清源与挂牌公司在业务上构成了竞争关系. 但是从目前挂牌公司的业务现 状而言,世纪清源的设立为肥矿项目这个单一项目设立的公司,鉴于中标节能经 营层并不赞成以此项目拓展挂牌公司的业务领域, 该公司在具体业务上并未与挂 牌公司构成业务竞争关系.同时,高剑云先生及世纪清源将该项目的工程施工承 包给了挂牌公司,在一定程度上帮助挂牌公司拓展了业务,有助于促进挂牌公司 的经营. 同时,主办券商积极要求高剑云先生推进世纪清源的营业范围变更工作,经 与项目所在地相关单位沟通协调,对世纪清源进行了更名并变更了经营范围.目前,世纪清源取得了新的营业执照,该营业执照显示,世纪清源已由 "肥城世 纪清源能源管理有限公司"更名为"肥城世纪清源热力有限公司",营业范围变 更为"热力、电力生产、供应.(依法经营须经批准的项目,经相关部门批准后 方可开展经营活动)". 招商证券作为公司的主办券商,将进一步密切关注公司该问题的情况,加强 对公司的现场核查及合规培训,及时向投资者披露事件的具体进展情况.目前, 公司董事长兼总经理及实际控制人高剑云已出具承诺 "如果未来中标节能涉足世 纪清源所从事的具体业务领域,其及其所控制的公司将无条件退出该领域" . 主办券商在此郑重提示投资者注意投资风险. 特此公告. 招商证券股份有限公司

2016 年1月24 日