PDF《浙江杭真能源科技股份有限公司》

公告编号:2016-048 股份代码:833903 股份简称:杭真能源 主办券商:广州证券 浙江杭真能源科技股份有限公司 Zhejiang Hangzhen Energy Technology Co.

,Ltd. (杭州市余杭区中泰街道仙桥路

2 号) 杭真能源

2016 年第一次股票发行方案 主办券商 (广州市天河区珠江西路

5 号广州国际金融中心主塔

19 层、20 层) 二一六年六月 公告编号:2016-048 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自 行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 公告编号:2016-048 目录

一、公司基本信息

1

二、发行计划

2

(一)发行目的

2

(二)发行对象

2

(三)发行价格

12

(四)发行股份数量

12

(五)公司挂牌以后的分红派息、转增股本及其对公司价格的影响 .....12

(六)本次发行股票的限售安排,发行对象自愿锁定承诺

13

(七)募集资金用途

14

(八)本次发行前滚存未分配利润的处置方案

15

(九)本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项

15

(十)本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案的事项

15

三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

16

(一)公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及 同业竞争等未发生变化

16

(二)公司所有者权益将有所提升,对其他股东权益具有积极影响 .....16

(三)本次发行不存在其他特有风险

16

四、其他需要披露的重大事项

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五、中介机构信息

20

六、有关声明

21 公告编号:2016-048 释义本发行方案中,除非另有说明,下列简称具有如下含义: 公司、发行人、乙方 指 浙江杭真能源科技股份有限公司 杭真能源 指 浙江杭真能源科技股份有限公司 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员与其直接或间 接控制的企业之间的关系,以及可 能导致公司利益转移的其他关系 公开转让 指 公司股票在全国中小企业股份转让 系统公开转让 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 现行有效的经股东大会审议通过的 《浙江杭真能源科技股份有限公司 章程》 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责 人、董事会秘书的统称 公告编号:2016-048

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一、公司基本信息 公司名称:浙江杭真能源科技股份有限公司 股票简称:杭真能源 股票代码:833903 法定代表人:任卫民 股份公司成立日期:2015 年3月11 日 股本:28,299,999.00 元 注册住所:杭州市余杭区中泰街道仙桥路

2 号 邮政编码:

311121

电话: 0571-88750211 传真: 0571-88750313 电子

邮箱: www.westlake-vacuum.com 董事会秘书:吕培先 统一社会信用代码:91330100759508301M 公告编号:2016-048

2

二、发行计划

(一)发行目的 公司拟对董事、监事、高级管理人员,以及中层管理人员、核心 技术人员、研发管理人员、营销管理人员、生产管理人员、财务管理 人员、行政管理人员、公司全资子公司的管理团队及核心人员(以下 简称 核心员工 )进行股权激励,吸引、留住核心人才,使激励对 象的个人利益与公司的长期利益相结合, 充分调动激励对象的积极性 与创造性,提高经营效率,促进公司业绩持续增长,在提升公司价值 的同时为激励对象带来增值利益,实现激励对象与公司的共同发展, 特进行本次股票发行.

(二)发行对象

1、现有股东优先认购安排 根据《公司章程》第二十二条规定 公司新增资本时,股东承诺 放弃优先认缴出资的权利 ,现有股东无优先认购权利.

2、本次股票发行对象 本次股票发行的对象是根据《公司法》、《证券法》及其他有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定,结合公司实 际情况而确定;

本次股票发行对象为符合《非上市公众公司监督管理 办法》以及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》规定的投资者,所有发行对象均以现金方式认购. 本次发行对象为

35 名自然人,其中董事

1 名,监事

2 名,高级 管理人员

5 名(其中总经理任川兼任公司董事),核心员工

28 人. 公告编号:2016-048

3 其中核心员工已由公司第一届董事会第七次会议提名, 并向全体员工 公示和征求意见,第一届监事会第四次会议发表明确意见后经

2016 年第二次临时股东大会审议批准.具体认购情况如下: 序号 认购人 类别 认购股份数(股) 认购方式

1 陈为 核心员工 40,000 现金认购

2 张夏月 核心员工 40,000 现金认购

3 酆龙 核心员工 40,000 现金认购

4 赵元梅 核心员工 40,000 现金认购

5 蒋桥兵 核心员工 40,000 现金认购

6 周建军 核心员工 35,000 现金认购

7 姚培峰 核心员工 30,000 现金认购

8 查怀辉 核心员工 30,000 现金认购

9 沈慧俊 核心员工 20,000 现金认购

10 宋志坚 核心员工 40,000 现金认购

11 吴小钱 核心员工 20,000 现金认购

12 陈宝山 核心员工 20,000 现金认购

13 姜彩芳 核心员工 65,000 现金认购

14 毛汉东 核心员工 10,000 现金认购

15 余绍忠 核心员工 10,000 现金认购

16 马恒正 核心员工 5,000 现金认购

17 霍志东 核心员工 80,000 现金认购

18 吴敏 监事 80,000 现金认购

19 施海建 核心员工 55,000 现金认购

20 李龙 核心员工 20,000 现金认购

21 周钟平 核心员工 55,000 现金认购

22 陆华鑫 核心员工 25,000 现金认购

23 袁雪娟 核心员工 50,000 现金认购

24 任川 董事、总经理 600,000 现金认购

25 陈彬 副总经理 500,000 现金认购

26 阴长盛 副总经理 500,000 现金认购

27 侯嘉明 副总经理 500,000 现金认购

28 朱永青 核心员工 530,000 现金认购

29 楼海阳 监事 400,000 现金认购

30 杨荣林 核心员工 400,000 现金认购

31 陈志敏 核心员工 305,000 现金认购

32 潘海珍 核心员工 180,000 现金认购

33 姜俊红 核心员工 170,000 现金认购 公告编号:2016-048

4 34 李海英 财务负责人 180,000 现金认购

35 钱韧 核心员工 150,000 现金认购 合计 5,265,000 本次定向发行新增投资者累计不超过

35 名.

3、发行对象基本情况 陈为,男,1983 年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2005 年6月毕业于浙江大学能源与动力工程系, 大学本科学历.

2005 年7月至

2007 年2月在江西锅炉公司担任技术员,

2007 年3月至

2010 年9月,在杭州西湖真空设备厂技术部担任技术员.2010 年9月至 今就职于公司,任技术部工程师. 张夏月,女,1983 年10 月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2006 年6月毕业于浙江工业大学机械设计制造与自动化专业,大学 本科学历,工程师职称.2006 年7月至

2012 年12 月,在杭州西湖 真空设备厂技术部担任技术员.2013 年1月至今就职于公司,任技 术部工程师. 酆龙,男,1982 年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2004 年6月毕业于河南平原大学,机电一体化专业,大专学历.2004 年6月至

2005 年3月在家待业,2005 年4月至今就职于公司,担任 技术部技术员. 赵元梅,女,1980 年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2004 年毕业于郑州大学电气工程系,大学本科学历,工程师职称.

2004 年7月至

2007 年7月,在茂名石化担任仪表维修工,2007 年8月至

2007 年11 月在家待业,2007 年12 月至

2012 年8月,在杭州 公告编号:2016-048

5 西湖真空设备厂技术部担任技术员.2012 年9月至今就职于公司, 任技术部工程师. 蒋桥兵,男,1984 年11 月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2008 年6月毕业于江西理工大学,机械及自动化系,大学本科学历.

2008 年7月至

2012 年6月,在杭州西湖真空设备厂技术部担任技术 员.2012 年6月至今就职于公司,历任项目工程师、项目经理. 周建军,男,1989 年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2011 年6月毕业于合肥通用职业技术学院焊接技术及自动化专业, 大学专科学历,助理工程师职称.2012 年6月至今就职于公司,历 任品管部检验员、生产车间质检员、生产车间副主任. 姚培峰,男,1983 年12 月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2006 年6月毕业于浙江工业大学机电系,大学本科学历.2006 年6月至

2007 年6月,参加国家两项计划西部扶贫志愿者,2007 年7月至2007 年11 月在家待业,2007 年12 月至今就职于公司,任采购部 业务经理. 查怀辉,男,1988 年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2010 年6月毕业于六安职业技术学院机电工程系,大学专科学历.

2010 年7月至

2011 年3月在浙江台州坤泰模具有限公司担任技术员,

2011 年4月至

2012 年12 月,在杭州西湖真空设备厂技术部担任技 术员.2013 年1月至今就职于公司,任采购部采购员. 沈慧俊,男,1986 年11 月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

2008 年6月毕业于浙江大学城市学院机械工程及自动化系,大学本 公告编号:2016-048

6 科学历,助理工程师职称.2008 年6月至

2009 年12 月,在杭州西 湖真空设备厂技术部担任技术员.2010 年1月至今就职于公司,历 任技术部项目工程师、办公室协调员及内审员、销售部业务经理. 宋志坚,男,1958 年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权.

1985 年毕业于浙江广电大学汉语言系,大学专科学历.1975 年10 月至1984 年4月,在浙江美术地毯厂工作.1984 年4月至

1988 年12 月,在杭州司法局劳教四大队担任中队长.1989 年1月至

1995 年12 月,在杭州望湖宾馆安全部担任经理助理.1995 年12 月至

2002 年12 月,在杭州金平贸易公司任职.2003 年1月至

2012 年5........