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1 上海巴安水务股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改计划 根据中国证券监督管理委员会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》(证监公司字【2007】28号)的文件精神和要求,上海巴安水务股份 有限公司(以下简称 巴安水务 或 公司 )本着实事求是的原则,严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、《股东大会议 事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、 《信息披露制度》等内部控制制度的规定,结合公司实际,对公司上市后公司治 理情况进行了认真自查, 对自查过程中发现的问题与不足进行了分析研究,针对 自查出的问题,提出了整改计划,具体自查情况如下:

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

1、董事会专门委员会的作用和职能有待进一步提高和发挥;

2、进一步加强对公司董事、监事和高级管理人员的培训;

3、公司投资者关系管理工作需要进一步加强;

4、公司内部控制制度需要不断完善;

5、公司信息披露工作水平有待进一步提高;

二、公司治理概况

(一)公司基本情况 公司成立于

1999 年,2009 年12 月20 日,经股东会决议通过,于2010 年2月5日整体变更设立股份公司,2011 年9月经中国证券监督管理委员会证监许 可[2011]1347 号文《关于核准上海巴安水务股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市的批复》核准,首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 1,670 万股,于2011 年9月16 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市, 公司

2011 年度权益分派方案已获

2012 年4月23 日召开的公司

2011 年度股 东大会审议通过,以公司

2011 年12 月31 日的总股本 6,670 万股为基数,用资 本公积金转增股本,向全体股东每

10 股转增

10 股,转增后总股本为 13,340 万2股.

(二)公司规范运作情况 公司严格按照《公司法》 、 《证券法》等法律法规, 《上市公司治理准则》和 《上市公司股东大会规范意见》 等中国证监会有关规范性文件及《深圳证券交易 所股票上市规则》要求,通过建立健全内部控制制度、规范日常运作、认真履行 信息披露义务、加强投资者关系管理工作,不断完善公司法人治理结构.公司股 东大会、董事会和监事会运作规范,股东大会的召集、召开会议程序符合有关规 定,会议记录完整、保存安全、信息披露及时充分.公司董事、监事和高级管理 人员能够正常履行相关职责和义务, 独立董事在公司决策方面能够发挥独立作用. 公司董事、 监事和高级管理人员,不存在违反法律法规或受到证患喽焦芾聿棵 处罚的情形,根据此次公司治理专项活动的要求,公司进行了全面自我检查.

1、股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》 、 《公司章程》等法律法规,制 定了《股东大会议事规则》 ,规范股东大会召集、召开、表决程序,平等对待所 有股东, 保证全体股东对公司重大事项的知情权和参与权,确保全体股东能够充 分行使自己的权利.截止报告日,公司未发生单独或者合并持有公司有表决股份 总数 10%以上股东请求召开临时股东大会的情形,也无由监事会提议召开股东大 会的情形. 公司的股东大会均由董事会召集召开, 根据相关法律法规及公司章程规定应 由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后提交股东大会审议, 不存在越权 审批或先实施后审议的情况.股东大会会议均按照《深圳证券交易所股票上市规 则》的规定充分、及时披露.公司股东大会设有股东提问环节,股东可以充分表 达自己的意见, 公司管理层针对股东的提问耐心予以解答,确保中小股东的话语 权.