PDF《亿晶光电科技股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告》

亿晶光电科技股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告 作为亿晶光电科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在过去的 一年里,我们严格按照相关法律法规以及公司各项制度的规定,忠实履行职责, 积极发挥独立董事的独立作用, 充分维护公司全体股东特别是中小股东的合法权 益,现将

2014 年度的履职情况报告如下:

一、现任独立董事的基本情况

1、张燕,女,高级会计师、注册会计师.

苏州大学经济学专业学士,中共 江苏省委党校社会主义法制建设研究方向专业硕士. 现任江苏理工学院商学院教 师, 亿晶光电科技股份有限公司独立董事, 无锡华光锅炉股份有限公司独立董事, 江苏新城地产股份有限公司独立董事,江苏裕兴薄膜科技股份有限公司独立董 事.

2、徐进章先生,男,兰州大学凝聚态物理专业硕士、香港中文大学物理专 业博士.曾任兰州大学现代物理系副教授、副系主任、科研处副处长、重大项目 办主任等职务,现任合肥工业大学新能源领域教授,亿晶光电科技股份有限公司 独立董事.

3、孙荣贵先生,男,大学本科学历,工程师.曾任廊坊松宫半导体有限公 司副总经理,现任北京玻璃交易中心有限公司副总经理. 我们及直系亲属均不持有本公司股份, 与本公司或本公司控股股东无关联关 系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在影响独 立性的情况.

二、独立董事年度履职概况 本报告期内鉴于闫国庆先生辞去独立董事职务,公司股东大会于

2014 年8月22 日补选徐进章先生为独立董事,且公司于

2014 年12 月8月进行了董事会 换届选举,因此本报告期内共有两届董事会五位独立董事履行了职责.

(一)2014 年度参加会议情况

2014 年度,公司依照法定程序召集了

11 次董事会会议,重大经营决策事项 和其他重大事项均履行了相关的审批程序,符合《公司法》 、 《证券法》等有关法 律以及 《公司章程》 的规定. 两届董事会的五位董事按时出席了公司董事会会议, 没有对提交审议的各项议案及其他事项提出异议,出席会议的具体情况如下: 姓名 参加董事会情况 参加股东大会 情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席次 数 是否连续两 次未亲自参 加会议 出席股东大会 的次数 张燕

11 11

7 0

0 否3徐进章

6 6

5 0

0 否1孙荣贵

1 1

0 0

0 否0黄继清

10 10

8 0

0 否2闫国庆

5 5

3 0

0 否1

(二)现场考察及公司配合独立董事工作情况 我们利用现场参加会议的机会以及公司年度报告审计期间对公司进行考察、 沟通、 了解和指导工作, 并通过电话或邮件, 与公司的内部董事、 高级管理人员、 董事会秘书及相关工作人员保持密切联系, 时刻关注外部环境及市场变化对公司 的影响,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运行动态.我们在行 使职权时,上市公司相关人员能够做到积极配合,不拒绝、不阻碍、不隐瞒,不 干预独立董事独立行使职权.上市公司为我们提供了必要的工作条件,保证了我 们享有与其他董事同等的知情权.

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一)关联交易情况 根据《上市公司治理准则》 、 《上海证券交易所股票上市规则》及公司《关联 交易管理制度》等制度的要求,我们对