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股票代码:000116 日盛证券股份有限公司 个体财务季报告 民国一二?及一一??月三十日 (内附会计师查核报告) 公司地址:台?市南京东?二段111号

3、4?

电话:(02)2504-8888 ~1~ 目?项目页次

一、封面1

二、目?2

三、会计师查核报告

3

四、资产负债表

4

五、综合损?表

5 ?、权?变动表

6

七、现???表

7

八、个体财务季报告附注

(一)公司沿革

8

(二)通过财务报告之日期及程序

8

(三)新发布及修订准则及解释之适用 8~10

(四)重大会计政策之汇总?明 10~19

(五)重大会计判断、估计及假设?确定性之主要?源 19~20 (?)重要会计科目之?明 20~71

(七)关系人交? 72~77

(八)质押之资产

78

(九)重大或有负债及未认?之合约承? 78~79

(十)重大之灾害损失

79 (十一)重大之期后事项

79 (十二)其他79~80 (十三)附注揭?事项 1.

重大交?事项相关资讯

80 2.转投资事业相关资讯

81 3.大?投资资讯

81 4.证券商转投资无证券主管机关之国家或地区相关资讯 82~84 (十四)部门资讯

84 (十五)首次采用国际财务报导准则 84~94

九、重要会计科目明细表 95~135

十、期货部门财务资讯 136~163 ~2~ 会计师查核报告日盛证券股份有限公司董事会 公鉴: 日盛证券股份有限公司民国一二??月三十日与一一?十二月三十一日、?月三十日 及一月一日之资产负债表,与民国一二?及一一?一月一日至?月三十日之综合损?表、 权?变动表及现???表,业经本会计师查核竣事.上开个体财务季报告之编制系管?阶层之 责任,本会计师之责任则为根楹私峁陨峡鎏宀莆窦颈ǜ姹硎疽?. 本会计师系依照会计师查核签证财务报表规则及一般公认审计准则规划并执?查核工作, 以合?确信个体财务季报告有无重大?实表达.此项查核工作包括以抽查方式获取个体财务季 报告所??额及所揭?事项之查核证⑵拦拦?阶层编制财务季报告所采用之会计原则及所 作之重大会计估计,暨评估个体财务季报告整体之表达.本会计师相信此项查核工作可对所表 示之意?提供合?之依. 依本会计师之意?,第一段所述个体财务季报告在所有重大方面系依照证券商财务报告编 制准则及期货商财务报告编制准则编制,足以允当表达日盛证券股份有限公司民国一二?? 月三十日与一一?十二月三十一日、?月三十日及一月一日之财务?况,暨民国一二?及 一一?一月一日至?月三十日之财务绩效与现???. 安侯建业?合会计师事务所陈富炜会计师: 锺??证券主管机关 核准签证文号 : (88)台财证(?)第18311号民国一二 ?八月二十二 日~3~ 日盛证券股份有限公司 资产负债表 民国一二??月三十日与一一?十二月三十一日、?月三十日及一月一日 单位:新台币千元 102.6.30 101.12.31 101.6.30 101.1.1 资产?额%?额%?额%?额%?动资产:

111100 现?及约当现?(附注

四、?

(一)) $ 2,563,805

7 7,068,014

17 5,289,270

14 6,094,913

15 112000 透过损?按公允价值衡?之?融资产 -?动(附注

四、?

(二)) 9,330,531

26 11,221,078

27 7,922,116

21 7,495,629

19 113400 备供出售?融资产―?动(附注

四、 ?

(三)) - - - - 201,558

1 199,159

1 114010 附卖回债券投资(附注

四、?

(四)642,588

2 305,178

1 114030 应收证券融资款(附注

四、?

(五)) 11,248,754

31 10,553,941

25 11,026,104