PDF《辰泰股份》

除6名为退休返聘人 员,剩余28名未缴纳社会保险的员工以及未缴纳住房公积金的 辰泰(广德)智能装配建筑股份有限公司

2018 年年度报告 公告编号:2019-003

8 员工中39名签署了自愿放弃缴纳的声明,并愿意自行承担相应 责任.但为员工缴纳社会保险和住房公积金是企业的法定义务, 一旦这些未缴纳社会保险和住房公积金的员工后期对公司未能 履行法定义务进行追溯,将对公司经营带来一定影响. 装配式建筑业务的分包风险

2016 年-2018 年6月, 公司存在将装配式建筑业务中的公厕采购 项目地基建设分包给当地村民等不规范的情形,但项目均已验 收通过,并且报告期后客户已经对分包行为进行了确认,公司 未因分包事项引发任何安全事故、质量问题或纠纷;

同时针对

2018 年6月之后新承接项目,公司均将地基建设以及房屋安装 施工等工作委托第三方建筑公司来完成,对分包事项进行了有 效规范.但如果公司选择分包商不当或对分包商监管不力,或 未经客户同意进行违法分包,将可能引发安全事故、质量问题 以及经济纠纷等问题,进而给公司带来不利影响. 公司治理和内部控制风险 报告期内,有限公司阶段,公司按照《公司法》的要求设立了 有效的内部组织架构和较为完善的内部管理制度,能充分保证 公司的良好运行;

但仍然存在同业竞争、关联交易占比较高以 及不规范的项目分包等不符合公司治理和内控规范要求的情 形.股份公司成立后,上述不规范的情形已经逐步得到有效规 范,同时公司建立了较为健全的治理机构、三会议事规则及具 体业务制度,公司内部控制环境得到优化,内部控制制度得到 完善.但是,由于股份公司成立至今运营时间较短,公司治理 层和管理层的规范意识还需进一步提高,对股份公司治理机制 尚需逐步理解、熟悉,此外内部控制制度尚未在实际经营活动 中经过充分的检验,治理结构和内部控制体系也需要在生产经 营过程中逐渐完善.因此股份公司设立初期,公司仍存在一定 公司治理和内部控制风险. 实际控制人及控股股东不当控制风险 公司控股股东和实际控制人均为盛雄和潘伟力夫妇,其通过直 接和间接方式合计持有公司88.55%的股权份额,能够控制对公 司90.28%的表决权,因此盛雄和潘伟力夫妇能够对公司股东大 会、董事会以及管理层的决策等事项产生重大影响.若其利用 辰泰(广德)智能装配建筑股份有限公司

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9 对公司的实际控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行 不当控制,未来可能会损害公司和中小股东的利益. 本期重大风险是否发生重大变化: 否 辰泰(广德)智能装配建筑股份有限公司

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第二节 公司概况

一、基本信息 公司中文全称 辰泰(广德)智能装配建筑股份有限公司 英文名称及缩写 Sunrise smart Build-IT Co.,Ltd. 证券简称 辰泰股份 证券代码

873199 法定代表人 盛雄 办公地址 杭州市上城区秋涛路

18 号中针商务楼

16 楼

二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 周梁 职务 董秘 电话 0571-86820221 传真 0571-86803988 电子邮箱 board@chinasunrisegroup.com 公司网址 http://www.sunriseprefabhouse.com 联系地址及邮政编码 杭州市上城区秋涛路