PDF《金元证券股份有限公司推荐 宁夏鑫浩源生物科技股份有限公司...》

4 论,对宁鑫生科本次挂牌申请出具如下审核意见:

(一)项目小组已严格按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查 工作指引(试行) 》的要求进行了尽职调查.

(二)内核小组对尽职调查项目小组之尽职调查工作进行内核后,认为宁鑫 生科符合《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》中规定的挂牌条件.

(三) 根据《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引 (试行) 》的格式要求,宁鑫生科制作了《公开转让说明书》 .

(四)内核小组七位参会成员经投票表决,7 票同意,0 票反对,同意推 荐宁鑫生科挂牌.

三、推荐意见及理由 根据项目小组对宁鑫生科的尽职调查情况和内核小组审核意见,我公司认 为宁鑫生科符合全国股份转让系统公司关于进入全国股份转让系统所规定的挂 牌条件.

(一)公司依法设立且存续满两年 公司的前身宁夏鑫浩源明胶有限公司成立于

2012 年3月19 日. 鉴于公司系 由有限责任公司按经审计的账面净资产折股,整体变更设立的股份有限公司,其 存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算.据此,申请人是依法设立且持续 经营两年以上的股份有限公司,符合《业务规则》第2.1 条第

(一)项和《挂牌 标准指引》第一条之规定. 因此,项目小组认为公司符合 依法设立且存续满二年 的要求.

(二)公司业务明确,具有持续经营能力 根据中国证监会《上市公司行业分类指引(2012年修订)》,公司所处行业 属于C制造业中的C26化学原料和化学制品制造业.根据《国民经济行业分类 (GB/T4754-2011)》,公司所处行业属于C2666动物胶制造.根据《挂牌公司 管理型行业分类指引》,公司所处行业属于C2666动物胶制造. 公司的主要产品为食用明胶、 药用明胶、 胶囊用明胶及磷酸氢钙, 公司于2012 ?

5 年12月31日取得了由宁夏回族自治区食品药品监督管理局颁发的 《药品生产许可 证》;

2013年4月10日取得了由宁夏回族自治区质量技术监督局颁发的全国工业 产品生产许可证;

2013年5月9日取得了宁夏回族自治区农牧厅颁发的饲料生产许 可证.综上,公司具备开展主营业务的相关资质和许可. 根据《审计报告》,公司2013年度、2014年度、2015年1-3月主营业务收入 分别为16,651,224.42元、24,928,217.86元、7,719,755.11元,公司生产技术已基本 稳定,且收入规模逐年扩大.另外,公司已正式投入年产3000吨糖果明胶项目生 产线(二期)的建立工作. 因此,项目组成员认为公司的业务明确,具有持续经营能力,符合《业务规 则》第2.1条第

(二)项和《挂牌标准指引》第二条之规定.

(三)公司治理机制健全,合法规范经营 公司自整体变更为股份公司以来,形成了股东大会、董事会、监事会和管理 层之间职责分工明确、依法规范运作的法人治理结构.公司关于股东大会、董事 会、 监事会的相关制度健全, 运行情况良好. 《公司章程》 的制定和内容符合 《公 司法》 及其他法律法规的规定. 公司根据 《公司法》 以及其他有关法律法规和 《公 司章程》的规定,制定了公司《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、 《监 事会议事规则》等相关议事规则.公司的三会议事规则对三会的成员资格、召开 程序、议事规则、提案、表决程序等都作了相关规定.股份制改造后,公司三会 会议召开程序、决议内容均符合《公司法》等法律法规、《公司章程》和相关议 事规则的规定. 三会的组成人员以及高级管理人员均按照法律法规和公司章程及 内部制度履行相应的职责. 项目小组与公司管理层进行了有关诚信情况的沟通, 并取得了公司管理层所 签署的书面声明,公司董事、监事、高级管理人员最近两年内不存在因违反国家 法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分;