PDF《上海新阳半导体材料股份有限公司》

2017 年度(经审计) 资产总额 1,761,504,743.45 1, 579,697,053.99 负债总额 1,074,659,210.03 912,198,328.65 净资产 686,845,533.42 667,498,725.34 营业收入 23,920,705.44 24,701,697.45 营业利润 -5,743,641.92 -25,712,194.10 利润总额 -5,653,191.92 -25,885,803.12 净利润 -5,653,191.92 -25,885,803.12 2.与上市公司的关联关系 截止公告日,公司持有上海新N 27.56%的股权,上海新N为公司的参股子 公司.公司董事长、法定代表人王福祥先生同时担任上海新N董事,公司董事方 书农先生在上海新N担任监事.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的 规定,上海新N为公司的关联法人,本次交易构成了关联交易. 3.履约能力分析. 公司认为上述关联人财务及资信状况良好,具有良好的履约能力,日常交易 中均能履行合同约定,其履约能力不存在重大不确定性.

三、关联交易主要内容 1. 定价政策和定价依据 双方交易根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定,买卖双方 遵循平等互利、协商一致、共同发展的原则,签订相关合同.不存在损害公司和 中小股东利益的行为,不会影响公司的独立性.

4 2.关联交易协议签署情况 截止本公告日,公司将继续执行

2017 年上海新N签署未确认收益的协议: (1)2017 年8月21 日,公司与上海新N签署《干式晶圆晶盒转换设备》 向上海新N出售相关设备. (2)2017 年8月21 日,公司与上海新N签署《湿式晶圆晶盒转换设备》 向上海新N出售相关设备. (3)2017 年9月18 日,公司与上海新N签署《自动籽晶清洗机》向上海 新N出售相关设备. 未来发生的日常关联交易将根据双方业务开展的实际情况在预计金额范围 内签署.

四、关联交易目的和对上市公司的影响 1.交易的必要性 公司与上海新N发生的日常关联交易主要是为满足上海新N未来经营发展 的需求及实际生产需要,提升了公司竞争力及经营业绩,是公司正常业务经营所 需. 上海新N承担的是

300 毫米高品质硅片项目, 此项目产品能够填补国内空白, 在国内属于新行业,其所需的大部分设备在国内没有成熟的产品,部分设备是按 上海新N生产工艺要求共同设计和制造的.公司通过与上海新N的业务往来,在 一定程度上提高了公司设备产品的制造水平,也丰富了公司设备产品种类,为新 市场开拓打下了基础,提升了公司竞争力,有利于公司的未来发展. 公司选择与关联方进行交易,主要原因如上所述.因此,公司与上述关联方 的合作是确切必要的,且在公司业务发展稳健的情况下,将会持续开展与其之间 的公平、互惠的合作. 2.公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循《中华人民共和国合同法》 及相关法律法规的规定,不会造成对公司利益的损害. 3.上述关联交易不会对公司的独立性产生重大影响,也不会因该等交易而 对关联人形成依赖.

五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见. 公司在召开董事会前,就上述日常关联交易与独立董事进行了沟通,经公司

5 独立董事认可后, 将上述日常关联交易的议案提交公司第三届董事会第二十一次 会议予以审议. 公司独立董事对《关于预计

2018 年度公司与上海新N半导体科技有限公司 日常关联交易的议案》发表了同意的独立意见:公司对

2018 年度日常关联交易 的预计符合