PDF《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》

1 关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险持续评估报告 按照深交所的相关要求,通过查验兵器装备集团财务有限责任公司(以下简称 财 务公司 ) 《金融许可证》 、 《企业法人营业执照》等证件资料,并审阅财务公司出具的 包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的2017年半年度财务报告,中原特钢股份 有限公司(以下简称 本公司 )对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估, 具体情况报告如下:

一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构.

《金融许可 证》机构编码为:L0019H211000001, 《企业法人营业执照》为:110000010276355. 财务公司注册资本 208,800 万元人民币,其中:中国兵器装备集团公司出资人民币 47,800 万元, 占注册资本的 22.90%;

南方工业资产管理有限责任公司出资人民币 47,200 万元, 占注册资本的 22.61%;

中国长安汽车集团股份有限公司出资人民币 22,000 万元, 占注册资本的 10.54%;

其他成员单位出资人民币 91,800 万元,占注册资本的 43.97%. 公司法定代表人:李守武. 注册及营业地:北京市海淀区车道沟10号院3号科研办公楼5层. 经营范围:

(一)对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理 业务;

(二)协助成员单位实现交易款项的收付;

(三)经批准的保险代理业务;

(四) 对成员单位提供担保;

(五)办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

(六)对成员单 位办理票据承兑与贴现;

(七)办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算 方案设计;

(八)吸收成员单位的存款;

(九)对成员单位办理贷款及融资租赁;

(十) 从事同业拆借;

(十一)经批准发行财务公司债券;

(十二)承销成员单位的企业债券;

(十三)对金融机构的股权投资;

(十四)有价证券投资,投资范围仅限于政府债券、 央行票据、 金融债券、 基金、 成员单位企业债券等风险较低的品种及股票一级市场投资;

(十五)成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁.

二、财务公司内部控制的基本情况

(一)控制环境

2 股东大会 董事会 监事会 薪酬与考核委员会副总经理 审计委员会战略委员会总经理助理 总稽核 投资决策委员会 贷款审批委员会 综合管理部计划财务部法律与风险部稽核审计部汽车金融部投资业务部信息技术部总经理 风险控制委员会结算中心党群纪检监察部信贷业务二部战略研究部信贷业务一部

1、组织架构图

2、各部门职责 财务公司已按照 《兵器装备集团财务有限责任公司章程》 中的规定建立了股东大会、 董事会和监事会,并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明 确规定.公司法人治理结构健全,管理运作规范,建立了分工合理,责任明确、报告关 系清晰的组织结构, 为风险管理的有效性提供必要的前提条件. 财务公司按照决策系统、 执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构. 董事会:负责制定财务公司的总体经营战略和重大政策,保证公司建立并实施充分 而有效的内部控制体系;

负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、 评价执行情况;