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1 北方国际合作股份有限公司 关于兵工财务有限责任公司

2018 年上半年 持续风险评估报告 按照深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》 、 《主板信息披露业务备忘 录第

2 号D交易和关联交易》 的要求,通过查验兵工财务有限责任公司(以下简称 兵 工财务 ) 《金融许可证》 、 《企业法人营业执照》等证件资料,并审阅兵工财务出具 的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的兵工财务的

2018 年半年度财务报 表,北方国际合作股份有限公司(以下简称 公司 )对兵工财务的经营资质、业务和 风险状况进行了评估,具体情况报告如下:

一、兵工财务的基本情况 兵工财务有限责任公司创建于

1997 年6月4日,其前身是北方工业集团财务有 限责任公司,2001 年11 月更名为兵器财务有限责任公司,2005 年办理了增资扩股 及变更营业范围等事项,2011 年再次办理了增资扩股事项,2011 年底更名为兵工财 务有限责任公司,现营业执照号为 110000006278010.

2011 年12 月20 日经中国银 行业监督管理委员会北京银监局批准换发了新的《金融许可证》 . 注册资本为 317,000 万元,目前股东构成及出资比例如下:中国兵器工业集团 有限公司出资 46,800 万元,占注册资本的 14.76%;

中国北方工业有限公司出资 30,000 万元,占注册资本的 9.46%;

北京北方车辆集团有限公司出资 17,800 万元, 占注册资本的 5.62%;

北方信息控制集团有限公司出资 17,000 万元,占注册资本的 5.36%;

中国兵工物资集团有限公司出资 14,800 万元,占注册资本的 4.67%;

晋西工 业集团有限责任公司出资 14,100 万元,占注册资本的 4.45%;

辽沈工业集团有限公 司出资 12,000 万元,占注册资本的 3.79%;

兵器机关服务中心出资 11,000 万元,占 注册资本的 3.47%;

北京兵工汽车贸易有限公司出资 10,000 万元,占注册资本的 3.15%;

内蒙古第一机械集团有限公司出资 10,000 万元,占注册资本的 3.15%;

北方 房地产开发有限责任公司等

37 家单位出资 133,500 万元,占注册资本的 42.12%.公 司法定代表人为罗乾宜. 经营范围为:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理 业务;

协助成员单位实现交易款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员单位提 供担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理票据承兑与贴

2 现;

办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;

吸收成员单 位的存款;

对成员单位办理贷款及融资租赁;

从事同业拆借;

对金融机构的股权投 资;

有价证券投资;

承销成员单位的企业债券;

经批准发行财务公司债券.成员单 位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;

成员单位开展外汇资金集中管理及即期 结汇业务(包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务) .

二、兵工财务建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则

(一)建立内部控制的目标

1、确保国家法律规定和公司内部规章制度的贯彻执行.

2、确保兵工财务发展战略和经营目标的全面实施和充分实现.

3、确保风险管理体系的有效性

4、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整.

(二)建立内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则