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飞亚达(集团)股份有限公司 关于与中航工业集团财务有限责任公司关联存贷款的风险评估报告 按照深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第

37 号D涉及财务公司关联存贷款等金融业 务的信息披露》的要求,公司对中航工业集团财务有限责任公司的后续风险进行了评估,具体 情况报告如下:

一、中航工业集团财务有限责任公司(以下简称 中航财司 )基本情况 中航财司是经中国银行业监督管理委员会批准,在国家工商行政管理总局登记注册,具有 企业法人地位的非银行金融机构.

中航财司是在原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原贵州航空工业集团财务有限责 任公司重组基础上,由中国航空工业集团有限公司及所属成员单位共

12 家共同出资组建,于2007 年4月正式成立.后经三次增资及股权变更,现有注册资金

25 亿元人民币,股东单位

4 家,其中,中国航空工业集团有限公司出资额 117,800 万元,占注册资本的 47.12%;

中航投 资控股有限公司出资额 111,250 万元,占注册资本的 44.50%;

中航飞机股份有限公司出资额 14,400 万元,占注册资本的 5.76%;

贵州贵航汽车零部件股份有限公司出资额 6,550 万元,占 注册资本的 2.62%. 金融许可证机构编码:L0081H111000001 法定代表人:都本正 注册地址:北京市朝阳区东三环中路乙

10 号 中航财司的经营范围:保险兼业代理业务(保险兼业代理业务许可证有效期至

2020 年12 月07 日) ;

对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;

协助成员单 位实现交易款项的收付;

对成员单位提供担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对 成员单位办理票据承兑与贴现;

办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设 计;

吸收成员单位的存款;

对成员单位办理贷款及融资租赁;

从事同业拆借;

经批准发行财务 公司债券;

承销成员单位的企业债券;

对金融机构进行股权投资;

除股票二级市场投资以外的 有价证券投资;

成员单位产品的消费信贷、买方信贷. (企业依法自主选择经营项目,开展经 营活动;

依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;

不得从事本市 产业政策禁止和限制类项目的经营活动. )

二、中航财司风险管理的基本情况

(一)控制环境 中航财司已按照《公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会,并对董事会和董事、 监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定.董事会下设战略发展委员会、风险 管理委员会、审计委员会及考核与薪酬委员会四个专业委员会,由具备相关专业知识的董事担 任委员,辅助董事会进行重大战略发展、风险管理、内部审计及人事薪酬方面的调研和决策. 中航财司治理结构健全,管理运作规范,建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清 晰的组织结构, 为风险管理的有效性提供必要的前提条件. 中航财司按照决策系统、 执行系统、 监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构. 中航财司组织结构图如下:

(二)风险的识别与评估 中航财司编制完成了《内部控制制度汇编》 ,并在董事会下设置了风险管理委员会,对公 司风险管理工作进行监督和指导.公司建立了风险管理三道防线,各部门和各分支机构是风险 管理第一道防线, 风险管理部门是风险管理第二道防线, 内控审计部门是风险管理第三道防线. 公司建立了完善的分级授权管理制度,各部门间、各岗位间职责分工明确,各层级报告关系清 晰,通过部门及岗位职责的合理设定,形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制 机制.风险管理委员会负责对风险状况、风险管理效率进行分析和评估,负责对风险控制情况 进行检查,提出建议,并向董事会汇报.