PDF《中国神华能源股份有限公司 关于 2019 年资金运作方案的公告》

(四)风险控制分析 本公司本着维护股东利益的原则,采取积极措施,确保理财资金运作风险可 控. 1. 严格授权审批机制.严格根据上市地监管要求开展上述资金运作,将交 易控制在董事会审批权限内;

2. 灵活设置赎回机制.提前做好资金支出计划和准备,积极争取高时效性 提前赎回权利,避免资金流动风险;

3. 动态监测保障机制.定期监测产品本金及实时收益情况,关注合作银行 的相关金融产品的情况.

四、独立董事意见 本公司全体独立非执行董事同意本次资金运作方案,认为: 1.公司本次资金运作方案坚持以资金安全和流动性为前提,通过对自有资金 的合理运作,可以提高资金使用效率,获得一定的收益,符合公司和全体股东的 利益. 2.为适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 (银发〔2018〕106 号) 发布后保本型理财产品将不再增量的情形,公司本次资金运作方案配置少部 分期限较短或可随时支取的非保本理财产品, 通过加强风险管理并优先选择大型 国有银行作为主要合作目标,风险相对可控.

4 3.公司使用自有资金购买理财产品或结构化存款产品,且期限较短,对公司 未来业务发展、财务状况和经营成果不会造成重大不利影响. 4.本次资金运作方案履行了相应的审批程序,符合有关法律法规及《公司章 程》的规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形..

五、累计委托理财金额 截至本公告日, 本公司已发生的委托理财余额约为人民币

300 亿元, 具体是:

2018 年12 月21 日,中国神华购买中国工商银行人民币

50 亿元银行理财产 品,截止日期

2019 年6月25 日,年化收益率约 3.45%;

2018 年12 月25 日,中国神华购买国家开发银行人民币

50 亿元银行理财产 品,封闭期截至

2019 年6月30 日,年化收益率约 3.8%;

2018 年12 月25 日,中国神华购买中国建设银行人民币

80 亿元银行理财产 品,截止日期

2019 年6月25 日,年化收益率约 3.45%;

2018 年12 月26 日,中国神华购买中国农业银行人民币

90 亿元银行理财产 品,截止日期

2019 年6月25 日,年化收益率约 3.4%;

2018 年12 月26 日,中国神华购买兴业银行人民币

30 亿元银行理财产品, 截止日期

2019 年6月26 日,年化收益率约 3.9%. 特此公告 承中国神华能源股份有限公司董事会命 董事会秘书 黄清

2019 年4月26 日