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中国民族证券有限责任公司 关于 北京龙软科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之 发行保荐书 二一九年三月 保荐机构关于本次发行的文件 发行保荐书 3-1-2-1 上海证券交易所: 中国民族证券有限责任公司(以下简称 民族证券 、 保荐机构 或 公司 )接受北京龙软科技股份有限公司(以下简称 龙软科技 或 发行 人 或 公司 )的委托,担任发行人首次公开发行股票(A 股)并在科创板 上市的保荐机构和主承销商,为推荐发行人本次证券发行而出具本发行保荐 书.

保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》 ) 、 《科创板首次公开发行股票注册管理办法 (试行) 》 (以下简称 《注册办法》 ) 、 《证券发行上市保荐业务管理办法》 (以下简称 《保荐业务管理办法》 ) 、 《发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第

27 号-发行保荐书和发行保荐工 作报告》 、 《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等有关法律、法 规的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业 执业规范和道德准则出具发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性 和完整性. (本发行保荐书如无特别说明,相关用语具有与《北京龙软科技股份有 限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中相同的含义) . 保荐机构关于本次发行的文件 发行保荐书 3-1-2-2

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行保荐相关工作人员介绍

(一)本次负责推荐的保荐代表人情况 代礼正先生:中国民族证券有限责任公司投资银行事业一部执行总经理、 保荐代表人,金融学硕士,从事投资银行业务逾十年;

先后参与和负责百润股 份(002568) 、西泵股份(002536) 、庄园牧场(002910)的IPO 上市及持续督 导以及担任多个主板、创业板 IPO 项目辅导小组负责人,并参与和负责北大荒 (600598)15 亿元可转换公司债券发行上市、电投能源(000791)公开发行

7 亿元公司债券、湖南天雁(600698)股权分置改革持续督导等多个项目.代礼 正先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐业务管理办法》等有关规定,执 业记录良好. 马倬峻先生:中国民族证券有限责任公司投资银行事业一部执行总经理、 保荐代表人,管理学学士,20 年以上证券从业经历;

曾参与或主持红豆股份 (600400) 、景兴纸业(002067) 、百润股份(002568)等首次公开发行股票并 上市项目;

浦东金桥(600639) 、实达电脑(600734) 、承德钒钛(600357) 、杭 电股份(603618)等上市公司公开发行证券项目;

万业企业等公司债券项目, 并参与多家企业的改制重组与再融资工作.马倬峻先生在保荐业务执业过程中 严格遵守《保荐业务管理办法》等有关规定,执业记录良好.

(二)本次项目协办人及其他项目组成员 项目协办人:毛秋亮 中国民族证券有限责任公司投资银行事业一部高级经理,通过保荐代表人 考试,注册会计师,管理学学士;

曾参与或现场负责多个投资银行项目,拥有 丰富的投资银行业务经验.毛秋亮先生在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐 业务管理办法》等有关规定,执业记录良好. 其他项目组成员:陈寅秋、张梦然、赵文婧、曹翔. 保荐机构关于本次发行的文件 发行保荐书 3-1-2-3