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浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-1 浙江鼎力机械股份有限公司 Zhejiang Dingli Machinery Co.

,Ltd. (住所:浙江省德清县雷甸镇白云南路

1255 号) 首次公开发行股票(A 股) 招股说明书摘要 保荐机构(主承销商) : 中国中投证券有限责任公司 (深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第

04 层

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22、23 单元) 浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-2 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,并 不包括招股说明书全文的各部分内容.招股说明书全文同时刊载于 http://www.cninfo.com.cn 网站.投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招 股说明书全文,并以其作为投资决定的依据. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经 纪人、律师、会计师或其他专业顾问. 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对招股说明书及其摘要真实性、准 确性和完整性承担个别和连带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书 及其摘要中财务会计资料真实、完整. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表 明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证.任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述. 浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-3

第一节 重大事项提示

一、本次发行前公司总股本为 4,875 万股,本次公开发行股份数量 1,625 万股,占发行后公司总股本的 25%,本次发行全部为发行新股,公司原股东 不公开发售股份.发行后总股本为 6,500 万股,均为流通股.

二、本次发行前未分配利润的处理 公司

2012 年4月8日召开

2011 年年度股东大会审议通过了《关于公司 首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》 , 如公司首次公开发行股票的 申请获中国证监会审核通过并发行上市的,则发行前滚存未分配利润由新老 股东共享;

如公司首次公开发行股票的申请未获中国证监会审核通过,则利 润分配方案由股东大会另行决议.

三、公司股东股份锁定及减持承诺 公司控股股东、实际控制人许树根先生以及公司股东许志龙先生承诺: 除在公司首次公开发行股票时公开发行的部分股份外, 自公司股票上市之日 起36 个月内, 不转让或者委托他人管理本人所持有的公司公开发行股份前已 发行的股份,也不由公司回购本人所持有的公司公开发行股票前已发行的股 份;

本人所持公司公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期期满后

2 年内 减持, 减持价格不低于发行价;

公司上市后

6 个月内如公司股票连续

20 个交 易日的收盘价均低于发行价,或者上市后

6 个月期末收盘价低于发行价,本 人持有前述公司股票的锁定期限将自动延长

6 个月;

本人在担任公司董事、 监事和高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%;