PDF《北京市德恒律师事务所》

3 C

3 C

1 C

1 北京市德恒律师事务所 北京市西城区金融街

19 号富凯大厦 B 座12 层 邮编:100140

电话:(86)010-66575888 传真:(86)010-65232181 北京市德恒律师事务所 关于 乐普(北京)医疗器械股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书

3 C

3 C

1 C

2 目录释义.

4 引言.7 正文.8

一、本次发行上市的批准和授权.8

二、发行人发行股票的主体资格.9

三、本次发行上市的实质条件.10

四、发行人的设立.16

五、发行人的独立性.19

六、发起人和股东及实际控制人.19

七、发行人的股本及其演变.20

八、发行人的业务.32

九、关联交易及同业竞争.33

十、发行人的主要财产.40 十

一、发行人的重大债权债务.45 十

二、发行人重大资产变化及收购兼并.46 十

三、发行人章程的制定与修改.47 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

47 十

五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.47 十

六、发行人的税务.48 十

七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准.48 十

八、发行人募集资金的运用.54 北京市德恒律师事务所 法律意见书

3 C

3 C

1 C

3 十

九、发行人的业务发展目标.55 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚.55 二十

一、对发行人招股说明书法律风险的评价.57 二十

二、结论.57 北京市德恒律师事务所 法律意见书

3 C

3 C

1 C

4 释义 在本法律意见书内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 发行人/乐普医疗/公司指乐普(北京)医疗器械股份有限公司 北京乐普 指 北京乐普医疗器械有限公司, 即发行人的 前身 中船重工集团 指 中国船舶重工集团公司 七二五所 指 中国船舶重工集团公司第七二五研究所 中船投资 指 中船重工科技投资发展有限公司 美国 WP 指WP Medical Technologies, Inc. (美国 WP 医疗科技公司) Brook 公司 指Brook Investment Ltd. (Brook 投资有限公司) 发起人 指 共同发起设立发行人的七二五所、 中船投 资、Brook 公司、蒲忠杰、美国 WP 和苏 荣誉六个股东 社保基金会 指 全国社会保障基金理事会 天地和协 指 北京天地和协科技有限公司 乐普科技 指 北京乐普医疗科技有限责任公司 上海形状 指 上海形状记忆合金材料有限公司 上海形记 指 上海形记科工贸有限公司 卫金帆 指 北京卫金帆医学技术发展有限公司 瑞祥泰康 指 北京瑞祥泰康科技有限公司 金帆新天地 指 金帆新天地(北京)科技有限公司 北京市德恒律师事务所 法律意见书

3 C

3 C

1 C

5 兴业公司 指 中关村兴业 (北京) 高科技孵化器股份有 限公司 本次发行及上市 指 发行人此次首次公开发行股票并在创业 板上市 国务院 指 中华人民共和国国务院 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 国防科工委 指 原中华人民共和国国防科学技术工业委 员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 国家药监局 指 国家食品药品监督管理局 北京药监局 指 北京市药品监督管理局 保荐人/主承销商 指 信达证券股份有限公司 德恒 指 北京市德恒律师事务所 《公司法》 指2005 年10 月27 日第十届全国人民代表 大会常务委员会第十八次会议修订,自2006 年1月1日起施行《中华人民共和 国公司法》 《证券法》 指2005 年10 月27 日第十届全国人民代表 大会常务委员会第十八次会议修订,自2006 年1月1日施行的《中华人民共和 国证券法》 《首发办法》 指 由中国证券监督管理委员会公布的,自2009 年5月1日起实施的《首次公开发 行股票并在创业板上市管理暂行办法》 北京市德恒律师事务所 法律意见书