PDF《河南路德律师事务所 关于郑州恒博科技股份有限公司》

河南路德律师事务所 Henan Road Law Firm

1 河南路德律师事务所 关于郑州恒博科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 豫路德法意字【2014】第【069】号致:郑州恒博科技股份有限公司 根据郑州恒博科技股份有限公司(以下简称 公司 )与河南路德律师事务 所(以下简称 本所 )于2014 年4月10 日签订的《专项法律服务合同》 ,本所 接受公司的委托, 作为公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌(以下简 称 本次挂牌 )的专项法律顾问.

根据 《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《中华人民共和 国证券法》 (以下简称 《证券法》 ) 、 《非上市公众公司监督管理办法》 (以下简 称 《监管办法》 ) 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称 《业务规则》 ) ,以及中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )和 全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系统公司 ) 的有关规定, 本所就本次挂牌出具《河南路德律师事务所关于郑州恒博科技股份 有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书》 (以下简称 本法律意见书 ) . 河南路德律师事务所 Henan Road Law Firm

2 目录

一、公司本次挂牌的批准和授权.7

二、公司本次挂牌的主体资格.7

(一)公司的现状.7

(二)公司的营业期限.8

三、公司本次挂牌的实质条件.8

(一)公司依法设立且存续满两年.8

(二)公司业务明确,具有持续经营能力.8

(三)公司治理机制健全,合法规范经营.9

(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规.10

(五)主办券商推荐并持续督导.10

四、公司的设立.11

(一)公司的设立过程.11

(二)公司设立时的股东及股本结构.12

五、公司的独立性.13

(一)公司具有完整的业务体系.13

(二)公司的资产独立、完整.13

(三)公司的人员独立.13

(四)公司的财务独立.14

(五)公司的机构独立.14

(六)公司的业务独立.14

六、公司的发起人、股东及实际控制人.15

(一)公司的发起人.15

(二)发起人的出资情况.16

(三)公司的股东、控股股东及实际控制人.17

七、公司的股本及股权演变.17

(一)有限公司的设立及股本演变.17

(二)公司设立时的股本及股权结构.19

(三)公司的股本及股权演变.20

(四)公司股份质押情况.20

八、公司挂牌同时定向发行股票.20

九、公司的业务.21

(一)公司的经营范围和经营方式.21

(二)公司的业务许可.22

(三)公司的经营区域.22

(四)公司的主营业务及主要产品.22

(五)公司的持续经营.23 河南路德律师事务所 Henan Road Law Firm

3

十、关联交易及同业竞争.23

(一)关联方.23

(二)重大关联交易.24

(三)实际控制人及持有 5%以上股份的股东为规范关联交易出具的承诺.26

(四)同业竞争.27

(五)关联交易和同业竞争的披露.28 十

一、公司的主要财产.28

(一)房屋所有权.28

(二)知识产权.29

(三)主要固定资产.30

(四)公司的控股子公司.30

(五)主要资产的权利限制.31 十

二、公司的重大债权债务.31

(一)公司重大合同.31

(二)重大授信、借款及担保合同.32

(三)金额较大的其他应收款和应付款.33