PDF《郑州诺必隆生物科技股份有限公司》

公告编号:2019-009 证券代码:871630 证券简称:诺必隆 主办券商:申港证券 郑州诺必隆生物科技股份有限公司

2018 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转 让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行 业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)―募 集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关 规定,郑州诺必隆生物科技股份有限公司(证券简称:诺必隆,证券 代码:871630,以下简称: 诺必隆 、 公司 )对公司

2018 年 募集资金管理与存放情况、实际使用情况等进行了自查.

一、募集资金基本情况

2018 年2月6日,郑州诺必隆生物科技股份有限公司

2018 年第 二次股东大会审议通过《关于〈公司股票发行方案〉的议案》,发行 价格

5 元/股,发行股份

350 万股,其中生物资产认购

100 万股,现 金认购

250 万股,募集总额

1750 万元(其中生物资产

500 万元,现 金认购

1250 万元).截止

2018 年2月13 日,全部发行对象均认购 完毕.2018 年3月12 日,大信会计师事务所(特殊普通合伙)对此 次发行所涉增资事宜出具了验资报告 (大信验字 【2018】 第16-00004 公告编号:2019-009 号).

2018 年4月12 日,全国中小企业股份转让系统有限公司出具了 股份登记函(股转系统函【2018】1336 号),公司该次股票发行新 增股份于

2018 年5月9日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让.

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理及存放基本情况 为规范募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,保护投 资者的权益,根据全国中小企业股份转让系统发布的《挂牌公司股票 发行常见问题解答

(三)―募集资金管理、认购协议中特殊条款、特 殊类型挂牌公司融资》 等相关规定, 公司已制定 《募集资金管理制度》 , 于2018 年1月22 日经第一届董事会第九次会议审议通过,于2018 年2月6日经

2018 年第二次临时股东大会审议通过,并在全国中小 企业股份转让系统信息披露平台披露.

2018 年1月22 日,公司第一届董事会第九次会议审议通过《关 于设立募集资金专项账户并签署 〈募集资金三方监管协议〉 的议案》 . 公司与申港证券、 中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行签 订三方监管协议,并根据《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)― 募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》设立 募集资金专项账户. 本次股票发行认购资金的缴存银行为中国银行股 公告编号:2019-009 份有限公司郑州高新技术开发区支行, 账户名称为郑州诺必隆生物科 技股份有限公司,账号为 259858531882.

(二)新增设立募集资金专项账户并签署募集资金四方监管协议 由于公司本次募集资金部分资金的使用范围是生猪养殖业务, 生 猪养殖业务主要在子公司内黄县诺必隆农牧科技有限公司进行.

2018 年5月9日, 公司第一届董事会第十一次会议以及第一届监事会第五 次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》、《关 于新增设立募集资金专项账户并签署募集资金四方监管协议的议 案》;