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中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南中国证券登记结算有限责任公司 二一七年八月 修订记录修订日期 修订内容 2016/9

1、补充了期货公司申请开户代理机构资格的材料,修订了第 2.

2 条.

2、根据中国证监会对现有证券、基金、期货业务许可证整合 的公告 ( 【2016】

4 号公告) , 修订了办理相关业务的材料要求, 修订了第 2.2 条、 第2.7 条、 第3.2 条、 第3.3 条、 第4.4 条、 第4.5 条.

3、根据《关于使用新版 三证合一 证照办理证券账户业务 有关事项的通知》 ,修订了办理相关业务的材料要求.

4、 补充了要求开户代理机构及时更新联系人信息的相关要求, 修订了第 2.10 条. 2017/08

1、简化了开户代理机构新增网点办理流程.为了加强账户凭 证电子化管理,响应市场诉求,提高开户代理机构业务办理效 率,我们不再要求开户代理机构新增网点时,邮寄《开户代理 业务印章印模报备表》原件,改为开户代理机构留存原件并通 过网上管理系统报送扫描件.修订了第 4.4 条.

2、补充了关于衍生品合约账户权限开通与权限关闭的表述, 修订了第 3.1 条、第3.7 条,修订了《开户代理业务权限申请 表》 ,增加了沪市衍生品账户、沪深封闭式基金账户权限.

3、删除了

第五章有关联系方式的内容,各开户代理机构可联 系我司对口联系人. 目录

第一章 总则1-

第二章 开户代理机构资格管理

3 -

一、开户代理资格申请

3 -

二、机构关键信息变更

5 -

三、机构非关键信息变更

6 -

四、开户代理资格暂停

6 -

五、开户代理资格终止

7 -

第三章 开户代理业务权限管理

9 -

一、业务权限开通

9 -

二、业务权限关闭

10 -

三、开户费用结算

11 -

第四章 开户代理网点管理

13 -

一、开户代理网点新增

13 -

二、开户代理网点权限管理

14 -

三、开户代理网点信息变更

15 -

四、开户代理网点注销

16 -

五、开户代理网点承接

16 -

第五章 其他事项

18 -

一、用户证书

18 -

二、异常业务处理

18 - -

1 -

第一章 总则1.1【目的依据】为规范开户代理机构的管理,根据中 国证券登记结算有限责任公司(以下简称 中国结算 ) 《证 券账户管理规则》等有关规定,制定本指南. 1.2【开户代理机构】本指南所称开户代理机构,是指 取得中国结算开户代理资格,与中国结算签订开户代理协议, 代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构. 1.3 【凭证管理】 开户代理机构应当按照中国结算要求, 做好证券账户业务相关纸质凭证资料和影像文件资料的采 集和保管工作.中国结算将依据《证券账户管理规则》以及 本指南的有关规定对开户代理机构及其网点的凭证采集和 保管工作开展情况进行检查. 1.4【投资者信息保护】开户代理机构应当依法合规使 用投资者信息,不得违规泄露投资者信息. 1.5【自律管理】中国结算对开户代理机构实行自律管 理.对于违反中国结算《证券账户管理规则》等相关规定的 开户代理机构及其网点,中国结算视情节轻重对其单处或并 处自律管理措施. 1.6【网上管理系统】本指南所称网上管理系统,是指 中国结算网站的 开户代理机构业务 管理系统. 1.7【通知公告】开户代理机构通过网上管理系统 通-2-知公告 栏目可以接收中国结算发布的通知公告,网站用户 可选择以电子邮件、手机短信方式接收新发布的通知公告. 开户代理机构可以通过 消息管理 栏目接收中国结 算发送的业务处理反馈消息,还可以提出意见和建议. -