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新疆大西部旅游股份有限公司 辅导工作进展报告 二零一四年三月

1 新疆大西部旅游股份有限公司 辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会新疆监管局: 海通证券股份有限公司(以下简称 海通证券 或 本公司 )从2012 年6月1日起对新疆大西部旅游股份有限公司(以下简称 西部旅游 、 股份公司 或 公司 )进行股票发行上市的辅导工作.

根据中国证券监督管理委员会颁布 的《证券发行上市保荐业务管理办法》 (证监会令第

58 号) 、 《关于进一步推进新 股发行体制改革的意见》 (证监会公告[2013]42 号)及贵局《关于要求保荐机构 对辖区拟上市公司辅导工作进行披露的通知》 (新证监局[2014]11 号)等有关规 定,现就辅导工作进展情况向贵局汇报如下:

一、辅导工作情况

(一)本次辅导期辅导过程概述

1、备案日期、备案期间及变更备案事项 西部旅游于

2012 年5月30 日在贵局进行了首次辅导备案登记. 本次辅导工 作进展报告的备案期间为

2012 年6月1日至

2014 年1月31 日.

2、辅导依据及辅导方式介绍 根据《公司法》 、 《证券法》 、 《首次公开发行股票并上市管理办法》 (下称《管 理办法》 ) 、 《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规及规章制度的规 定,对相关辅导对象进行了辅导. 辅导期间, 辅导人员主要以现场工作、电话会议等形式对公司拟进行的首次 公开发行股票并上市方案提出了意见,与公司相关董事、监事和高级管理人员进 行了交流,促进其进一步完善治理结构,增强法制观念和诚信意识. 在辅导过程中, 辅导人员注重理论学习与实际操作相结合,辅导的主要工作 方式有组织自学、集中授课与考试、个别答疑、中介机构协调会、问题诊断与专

2 业咨询、督促整改等.

(二)承担本期辅导工作的保荐机构及辅导小组的组成及辅导人员情况. 辅导小组组成情况如下: 中介机构 名称 辅导人员 职务 本期参与辅导方式/累计次数 海通证券股份 有限公司 周晓雷 执行董事、 保荐代 表人 非现场辅导/累计

11 次(辅导小组组长) 金涛总监、 保荐代表人 现场辅导/累计

11 次(现场负责人) 黄洁卉 总监、 保荐代表人 非现场辅导/累计

3 次 张冯彬 项目经理 现场辅导/累计

11 次钮嘉高级经理 现场辅导/累计

3 次粱劲项目经理 现场辅导/累计

3 次 北京国枫凯文 律师事务所 冯翠玺 合伙人、律师 现场辅导/累计

6 次(现场负责人) 郝震宇 律师 非现场辅导/累计

3 次 张云栋 律师 非现场辅导/累计

3 次 刘思典 律师 现场辅导/累计

3 次 辛艳文 律师 现场辅导/累计

11 次 祝培德 律师 现场辅导/累计

11 次 信永中和会计 师事务所(特 殊普通合伙) 郭春俊 合伙人 现场辅导/累计

11 次(现场负责人) 李春玲 注册会计师 现场辅导/累计

11 次章瑶高级经理 现场辅导/累计

11 次姜钰高级审计员 现场辅导/累计

5 次

(三)接受辅导的人员 辅导期内实际接受辅导的董监高人员职务及姓名、持股 5%以上(含5%) 股东和实际控制人(或其法定代表人) .具体名单如下: 序号 姓名 职务

1 陈江董事长

2 张玉副董事长 (公司控股股东、 实际控制人新疆投资发展 (集团) 有限责任公司 (下称 新投集团 )代表,任总经理助理)