PDF《安信证券股份有限公司文件》

1 安信证券股份有限公司文件安证报[2016]397 号 关于上海通领汽车科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的辅导备案总结报告

2016 年2月25 日,安信证券股份有限公司(以下简称 安信证 券 、 辅导机构 )依据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关 规定,与上海通领汽车科技股份有限公司(以下简称 通领科技 、 发行人 或 公司 )签订了《首次公开发行人民币普通股(A 股) 股票辅导协议》 (以下简称 《辅导协议》 ) ,制订了《上海通领汽车 科技股份有限公司首次公开发行股票辅导计划及实施方案》 (以下简 称 《辅导计划及实施方案》 ) .

2016 年2月29 日,安信证券向贵局 进行了辅导备案.截至本报告签署之日,安信证券已按照有关法规的 要求、 《辅导协议》的约定以及辅导工作小组制定的《辅导计划及实 施方案》完成了对通领科技的发行上市辅导工作,现将有关情况汇报 如下:

一、发行人基本情况 公司名称: 上海通领汽车科技股份有限公司

2 英文名称: Shanghai Tongling Automotive Technologies, Inc. 注册资本: 4,655 万元 法定代表人: 项春潮 有限公司成立日期:

2007 年6月25 日 股份公司设立日期:

2015 年7月13 日 住所: 上海市浦东新区沪南路

3768 号

2、3 幢 邮政编码:

201318

电话: 021-51968903 传真: 021-51968601 互联网

网址: http://www.tl-sh.com/ 电子

邮箱: shtl@tl-sh.com 信息披露和投资者关系 负责人: 吕新 联系

电话: 021-51968903 经营范围: 生产和销售汽车门板饰条、仪表板饰条、中控制 台、组合仪表盖板总成、副司机侧板总成,模具 的设计和销售,汽车装饰设计,从事货物及技术 的进出口业务. (依法须经批准的项目, 经相关部 门批准后方可开展经营活动) . 截至本报告签署之日,公司总股本 4,655 万股,公司控股股东、 实际控制人为项春潮,持有公司股份 6,451,693 股,持股比例为 13.8597%.

二、辅导工作概述

2016 年2月25 日,安信证券与通领科技签订了《辅导协议》 ,明3确了双方职责和义务,确定了辅导小组、辅导对象,根据公司的具体 情况,制订了《辅导计划及实施方案》 .2016 年2月29 日,安信证 券向贵局进行了辅导备案登记.2016 年6月8日,安信证券以通领 科技

2015 年报告为基础,提交辅导备案总结报告,并提出辅导评估 申请.辅导总时间为

4 个月.

(一)辅导经过概述

2016 年2月至

2016 年6月,安信证券对通领科技进行了发行上 市辅导,辅导工作经过如下: 1.准备工作 安信证券辅导工作小组采取实地考察、访谈、个别交流等多种方 式调查了通领科技的全体董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上 股份的股东对证券市场相关知识的了解情况, 并结合相关法律法规的 要求,制定了一套有针对性、切实可行的辅导工作计划及实施方案, 其中包括辅导目的、辅导计划、辅导内容、辅导方式、实施方案等. 同时,通领科技还聘请了北京国枫律师事务所、立信会计师事务 所(特殊普通合伙)参与发行上市辅导工作. 为配合辅导工作,安信证券辅导工作小组及参与辅导工作的其他 中介机构分别制作了辅导材料,包括授课讲义、法规汇编等. 2.列席股东大会、董事会 安信证券辅导工作小组在辅导期间列席了通领科技的股东大会 及董事会,协助并督促通领科技进一步健全法人治理结构,确保其能 够规范运作.