PDF《关于广东粤海华金科技股份有限公司》

广东粤海华金科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见回复 关于广东粤海华金科技股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见回复 推荐主办券商 二零一六年十月 广东粤海华金科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见回复 第一创业证券股份有限公司 《关于广东粤海华金科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈 意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限公司: 我公司于

2016 年10 月17 日收到《关于广东粤海华金科技股份有限公司挂 牌申请文件的第一次反馈意见》.

根据相关要求,我公司会同广东粤海华金科技 股份有限公司、上会会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市盈科(深圳)律师 事务所对贵司提出的反馈意见中的问题进行了落实, 并对公司申请文件有关内容 进行了必要的修改、补充说明或解释.现将具体情况汇报如下: 本回复中所涉及的简称若无特别说明,与公开转让说明书一致. 广东粤海华金科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见回复

3 目录

一、公司特殊问题

4

1、 国有股权问题

4

2、 前五大客户重合的问题

15

3、行政处罚的问题

23

4、 关联方资金占用问题

27

5、 公司及相关人员是否存在失信的问题

31

6、 应收票据的问题

32

7、可持续经营能力的问题

35

8、应收账款的问题

60

9、毛利水平及波动的问题

68

10、实收资本的问题

71

11、净资产收益率的问题.74

二、中介机构执业质量问题.74

三、申报文件的相关问题

74 广东粤海华金科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见回复

4

一、公司特殊问题

1、国有股权问题 请公司补充说明并披露公司历次增资涉及国有股权比例变动所履行的审 批、评估等程序.请主办券商和律师就前述事项作进一步补充核查,并就公司 历次增资涉及国有股权比例变动所履行的程序是否合法、合规,发表明确意见. 如存有不合法情形,请补充核查相关部门的确认情况. 公司回复: 公司就上述问题在《公开转让说明书》

第一节 基本情况 之

四、公司 股本形成及变化 部分补充披露如下:

(二)1999 年3月,第一次增加注册资本、第一次股权转让 ??

1998 年6月18 日,华工科技、华工大集团、二九三公司和印尼金城就上述 股权转让及增资事项签订了《关于 广东华金合金材料实业有限公司 股权转让 的协议书》及《关于合资经营 广东华金合金材料实业有限公司 的补充合同》. 同日,华工大集团、二九三公司和印尼金城签署了《广东华金合金材料实业有限 公司补充章程》. 就华金有限上述股权变更事宜,华南理工大学批复同意并形成华南工产字 [1998]第2号函上报广东省对外经济贸易委员会.

1998 年7月31 日、1999 年1月21 日,广东省对外经济贸易委员会分别下 发《关于合资企业广东华金合金材料实业有限公司补充合同的批复》 (粤外经贸 资批字[1998]481 号)、《更正粤外经贸资批字[1998]481 号文有关内容的通知》 (粤外经贸资批函[1999]2 号),同意上述变更事项. ?? 本次变更完成后公司的股权结构如下: 序号 股东姓名或名称 认缴出资额(万元) 实缴出资额(万元) 出资比例(%)

1 广州华工大集 团有限公司

180 180 37.5