PDF《中国铝业股份有限公司 独立董事 2018 年度述职报告》

4 3.独立董事到公司现场考察情况

2018 年,公司两次组织外部董事(包括独立董事)赴生产企业进行现场调 研,分别是:2018 年5月15 日-17 日,赴重庆企业进行了为期三天的调研, 以及

2018 年9月12 日-14 日,赴福建企业进行了为期三天的调研. 通过两次调研,各位独立董事进一步了解了公司下游产业链及铝的精加工、 深加工的发展与应用前景,对公司发展战略有了更深的理解;

同时,通过听取汇 报、座谈等多种方式了解企业目前的生产经营情况和存在的困难及问题,各位独 立董事充分发挥其各自所长,提出多项具有建设性的意见建议,为企业发展建言 献策.

三、独立董事年度履职重点关注事项

(一)关联交易情况

2018 年度,公司独立董事对提交董事会审议的各项关联交易事项均进行了 认真的审阅、研究,并基于独立判断的立场发表了独立意见.具体包括: 1. 第六届董事会第十九次会议《关于公司拟将中国铝业股份有限公司贵州 分公司部分固定资产转让给贵州铝厂有限责任公司的议案》 . 2. 第六届董事会第二十六次会议《关于公司拟与中国铝业集团有限公司共 同出资设立中铝海外发展有限公司的议案》 . 3. 第六届董事会第二十八次会议《关于公司拟收购中铝资产经营管理有限 公司所属部分企业炭素资产及股权的议案》 . 4. 第六届董事会第三十一次会议《关于公司拟与中国铝业集团有限公司续 订持续关联交易协议及该等交易于 2019-2021 年三个年度交易上限额度的议 案》 、 《关于公司拟与中铝商业保理(天津)有限公司重新签订及该交易于 2019-2021 年三个年度交易上限额度的议案》 、 《关于公司拟与 中铝融资租赁有限公司续订及该交易于 2019-2021 年三个年度交易上限额度的议案》 、 《关于公司拟与中铝视拓科技有限公司签订<

劳务及工程服务协议>

及该交易于 2018-2020 年三个年度交易上限额度的议案》 及《关于中铝物流集团有限公司拟收购哈尔滨东轻龙华物流有限公司 51%股权 的议案》 . 5. 第六届董事会第三十四次会议《关于中铝矿业有限公司拟收购中国长城 铝业有限公司及其附属公司部分资产的议案》 .

5 6. 第六届董事会第三十五次会议《关于中铝环保节能集团有限公司拟增资 北京铝能清新环境技术有限公司的议案》 . 公司独立董事认为,上述关联交易事项符合公司发展战略,有利于公司提高 盈利能力,符合公司和股东的整体利益;

该等交易均属于公司按正常商业条款而 进行的交易, 体现了公允、 公平、 公正的原则;

公司董事会审议该等关联交易时, 关联董事回避表决,表决程序符合有关法律、法规和本公司章程的规定.

(二)对外担保及资金占用情况 根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 、 《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 、 《中华人民共和国担保法》和 《中国铝业股份有限公司章程》的有关规定,公司独立董事在

2018 年度认真研 究、审议了以下对外担保事项,并提出独立意见: 1.第六届董事会第二十一次会议《关于公司拟为中国铝业香港有限公司及 其所属子公司融资提供担保的议案》 、 《关于公司拟为中铝山西新材料有限公司融 资提供担保的议案》 、 《关于山东华宇合金材料有限公司拟为山东沂兴炭素新材料 有限公司融资提供担保的议案》 、 《关于公司及所属子公司中铝山东有限公司拟为 中铝集团山西交口兴华科技股份有限公司融资提供担保的议案》及《关于