PDF《公司挂牌申请文件的反馈意见的回复》

第一节 基本情况 之

三、公司股权结构、 股东以及股本演变情况 之

(二)前十名股东及持有 5%以上股份股东的情况 中披露相关信息. 银川凤凰汇赋股权投资基金合伙企业 (有限合伙) 于2015年9月20日签订 《增 资协议》,凤凰汇赋出资1800万认购股份公司发行的600万股,每股价格为3元. 同时约定增资协议签署后,股份公司以任何方式引进新投资者的,应确保新投资 者的投资价格不得低于凤凰汇赋的投资价格, 给予新投资者的权利优于凤凰汇赋 的权利时,则凤凰汇赋自动享有该等权利.2016年3月15日,银川凤凰汇赋股权 投资基金合伙企业(有限合伙)与宁夏电通物联网科技股份有限公司签订《增 资协议之补充协议》,同意终止《增资协议》关于标的公司即宁夏电通物联网 科技股份有限公司以任何方式引进新投资者时,应确保新投资者的投资价格不 得低于凤凰汇赋的投资价格,给予新投资者的权利优于凤凰汇赋的权利时,则 凤凰汇赋自动享有该等权利的相关约定.

2、关于外协.请公司补充说明并披露: (1)外协厂商的名称;

(2)外协厂商与公司、董事、监事、高级管理人员的关联关系情况;

(3)与外协厂商的定价机制;

(4)外协产品成本的占比情况;

(5) 外协产品的质量控制措施;

(6)外协在公司整个业务中所处环节和所 占地位重要性. 请主办券商和律师分别就以下事项发表明确意见: (1) 外协厂商与公司、 董事、 监事、 高级管理人员是否存有关联关系;

(2) 公司对外协厂商是否存有依赖.

7 回复: 1)尽调过程和事实依据 序号 尽调过程 事实依据

1 就公司业务模式情况,对公司董事会秘书进 行访谈 1-5-1 访谈记录

2 了解公司的商业模式、采购模式 1-5-2 公司商业模式、采购模式、生 产模式、销售模式、盈利模式的说明 1-4-3 公司采购、生产、销售、质量 管理等内部部门管理制度

3 抽查公司与外协厂商签订的采购合同 1-4-4-2 报告期内公司主要采购合同 3-17-4-2 主要关联方交易合同及会 计凭证

4 了解公司的成本构成 1-5-4 公司报告期内主要产品成本明 细表

5 核查外协厂商的工商信息 3-17-2 关联方及关联方关系列表、 主 要关联方的工商登记资料 2)分析过程 (1)外协厂商的名称和基本信息 报告期内,公司存在两家外协厂商,为北京电通纬创电子技术有限公司和深 圳市山普电子有限公司.外协产品主要为集成电路板和显示屏,作为公司提供的 物联网大数据应用服务系统的配套硬件设施. 北京电通纬创电子技术有限公司的基本情况如下: 公司名称: 北京电通纬创电子技术有限公司 成立日期

2003 年6月17 日 法定代表人: 张建国 注册资本:

1224 万元 注册地址: 北京市昌平区科技园区富康路

18 号 经营范围: 技术开发;

销售电子产品、电子元器件. (依法须经批准的项目,经 相关部门批准后依批准的内容开展经营活动. ) 股权结构: 序号 股东名称 持股比例(%)

1 张建国 71.89

2 电通集团 17.97

3 张海程 10.14 合计 100.00 深圳市山普电子有限公司的基本情况如下:

8 公司名称 深圳市山普电子有限公司 法定代表人 吴良文 注册资本

200 万元 注册地址 深圳市福田区红荔西路与景田路交界西北角鲁班大厦办公楼 12WS. 12ES. 12WN-1 营业期限