PDF《关于北京超图软件股份有限公司》

2008 年3月20 日 召开的创立大会审议通过的《北京超图软件股份 有限公司章程》 . 《公司章程(草案) 》 指发行人

2009 年7月20 日召开

2009 年第一次 临时股东大会审议通过的《北京超图软件股份有 限公司章程(草案) 》 ,该《公司章程(草案) 》 于本次发行上市后生效. 《改制审计报告》 京都于

2008 年1月25 日出具的《北京超图地理 信息技术有限公司

2007 年度审计报告》 (北京京 都审字(2008)第0059 号) . 《审计报告》 京都于

2009 年7月24 日出具的北京超图软件股 份有限公司(原北京超图地理信息技术有限公 司)

2006、

2007、2008 年及

2009 年6月30 日三 年一期《审计报告》 (北京京都天华审字(2009) 第1027 号) . 《内控报告》 京都于

2009 年7月24 日出具的《北京超图软件 股份有限公司内控鉴证报告》 (北京京都天华专 字(2009)第1301 号) . 《税收审核报告》 京都于

2009 年7月24 日出具的《北京超图软件 股份有限公司主要税种计缴、税收优惠审核报 告》 (北京京都天华专字(2009)第1302 号) . 3―3―2―4 《验资报告》 京都于

2008 年3月7日出具的《北京超图软件 股份有限公司(筹)验资报告》 (北京京都验字 (2008)第007 号) . 中国证监会 指中国证券监督管理委员会. 交易所 指深圳证券交易所. 北京市工商局 指北京市工商行政管理局. 朝阳工商局 指北京市工商行政管理局朝阳分局. 承销商、保荐机构、平安 证券 指平安证券有限责任公司. 京都 指北京京都天华会计师事务所有限责任公司. 《招股说明书》 指发行人为本次 A 股发行而编制的招股说明书 (申报稿) . 元 指人民币元. 3―3―2―5 北京市天元律师事务所 关于北京超图软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 京天股字(2009)第060-1 号致:北京超图软件股份有限公司 根据《公司法》 、 《证券法》 、中国证监会发布的《管理办法》 、 《公开发行证券 公司信息披露的编报规则第

12 号―公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、行政法规及规范性文件的有 关规定,本所根据与发行人签署的《委托协议》 ,作为发行人首次公开发行人民币 普通股股票并在深圳证券交易所上市的特聘法律顾问,现就其股票发行上市事宜, 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本律师工作报告. 为出具本工作报告之目的,本所对发行人本次发行与上市的法律资格及其具 备的条件进行了调查,查阅了本所认为出具本工作报告所需查阅的文件,包括但 不限于涉及批准和授权、主体资格、本次发行及上市的实质条件、发行人设立及 其独立性、发起人和股东、发行人的业务、关联交易及同业竞争、发行人的主要 资产、发行人的重大债权债务关系、发行人的重大资产变化及收购兼并、发行人 章程的制定及修改、发行人股东大会、董事会与监事会议事规则及规范运作、发 行人董事、监事和高级管理人员及其变化、发行人的税务、发行人募股资金的运 用、发行人业务发展目标、发行人的诉讼、仲裁和行政处罚等方面的有关记录、 资料和证明,以及有关法律、法规和行政规章,并就有关事项向发行人相关管理 3―3―2―6 人员作了询问并进行了必要的讨论. 在前述调查过程中,本所得到发行人如下保证:发行人已经提供了本所认为 出具本工作报告所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言,有关副 本材料或者复印件与原件或正本一致. 本所承诺,本所律师已经遵守法律、行政法规及相关规定,遵循了诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守律师职业道德和执业纪律,严格履行法定职 责,对发行人本次申请发行上市的行为的合法、合规、真实、有效性进行了核查, 并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性. 本所承诺,本所律师不存在被吊销职业证书、被中国证监会采取证券市场禁 入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的情形. 本所承诺,本所律师出具本法律意见书已经按照本所依法制定的业务规则, 勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务. 本所在本次发行项目中,仅为发行人出具法律意见,未同时为发行人和保荐 人、承销的证券公司出具法律意见.本所律师未担任发行人及其关联方董事、监事、高级管理人员,也不存在其他影响律师独立性的情形. 本所及经办律师已按照依法制定的业务规则,采用了面谈、书面审查、实地 调查、查询和函证、计算、复核等方法,勤勉尽责,审慎履行了核查和验证义务. 本所及经办律师已依法对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性 进行核查和验证;