PDF《国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书摘要》

2011年4月22日 星期五 B225 国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书摘要 ( 2011年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰双利债券证券投资基金( 以下简称 本基金 )经中国证监会 2009年1月22日证监许可[ 2009] 75号文核准募集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说 明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动,投资人根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应 的投资风险. 本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环 境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有 的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动 性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,基 金的特定风险等. 国泰双利债券证券投资基金是债券基金,风险低于 股票基金、混合基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低收益的 品种. 投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策. 本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的 80%,投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的20%, 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现 的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本摘要根据本基金的基金合同和更新基金招募说明书编写,并经 中国证监会核准. 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律 文件. 基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受,并按照《 证券投资基金法》 、《 证券投资基金运作 管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务. 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《 招募说明书》及《基金合同》 . 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管 人复核. 本招募说明书所载内容截止日为2011年3月11日,投资组合报 告为2010年4季度报告, 有关财务数据和净值表现截止日为2010年12 月31日.

一、基金管理人 ( 一) 基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 设立日期:1998年3月5日 住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 法定代表人:陈勇胜 注册资本:1.1亿元人民币 联系人:何晔 联系

电话:( 021)

38561743 股本结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% ( 二) 基金管理人管理基金的基本情况 截至2011年3月11日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基 金:金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易 股票型证券投资基金( 创新型封闭式基金) ,以及14只开放式证券投资 基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金( 包括 2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证 券投资基金) 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投 资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混 合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金( 由金鼎 证券投资基金转型而来) 、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国 泰沪深300指数证券投资基金 ( 由国泰金象保本增值混合证券投资基 金转型而来) 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券 投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金( LOF)( 由金盛证券 投资基金转型而来) 、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值 经典股票型证券投资基金( LOF) . 另外,本基金管理人于2004年获得 全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全 国社保基金多个投资组合. 2007年11月19日,本基金管理人获得企业 年金投资管理人资格. 2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开 展特定客户资产管理业务( 专户理财)的基金公司之一,并于3月24日 经中国证监会批准获得合格境内机构投资者( QDII)资格,成为目前 业内少数拥有 全牌照 的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格. ( 三) 主要人员情况