PDF《声明及提示》

2019 年第一期东营区财金投资发展有限责任公司公司债券募集说明书

1 声明及提示

一、发行人董事会声明 发行人董事会已批准本期债券募集说明书及其摘要, 发行人全体 董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实 性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任.

二、发行人相关负责人声明 发行人负责人和主管会计工作的负责人、 会计部门负责人保证本 期债券募集说明书及其摘要中财务报告真实、完整. 发行人承诺,发行人已明确与政府之间的权利责任关系,实现与 政府信用严格隔离,发行人不承担政府融资职能,本期债券不涉及新 增地方政府债务, 不存在地方政府及相关部门为本期债券申报发行提 供不规范的政府和社会资本合作、政府购买服务、财政补贴等问题. 东营市东营区主要平台公司包括发行人和东营区国有资产运营 有限责任公司. 发行人是东营区实际运营最为成熟的平台公司, 也是目前主要负 责东营区范围内保障性住房建设、 基础设施建设和国有资产运营的平 台公司. 东营区国有资产运营有限责任公司成立于2002年6月3日, 注册资 本7,000.00万元.东营区国有资产运营有限责任公司目前主要负责东 营区内的产业投资、 物业服务以及部分国有资产运营. 截至2017年末, 东营区国有资产运营有限责任公司资产总额为176,940.99万元,负债 总额为102,270.02万元,所有者权益为74,670.97万元.2017年度,东 营区国有资产运营有限责任公司实现主营业务收入1,102.55万元,实 现净利润2,168.05万元.目前尚未发行过企业债券或其他债券品种.

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三、主承销商勤勉尽职声明 主承销商已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》和《企业债券管理条例》等法律法规的规定及有关要求,对 本期债券发行材料的真实性、准确性、完整性进行了充分核查,履行 了勤勉尽职的义务.

四、发行人律师声明 发行人律师承诺已严格履行法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则,对发行人的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效进 行了充分的核查验证,对募集说明书及其摘要进行了审慎审阅,保证 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏.

五、投资提示 凡欲认购本期债券的投资者, 请认真阅读本募集说明书及其有关 的信息披露文件,并进行独立投资判断.主管部门对本期债券发行所 作出的任何决定,均不表明其对债券风险作出实质性判断. 凡认购、受让并持有本期债券的投资者,均视同自愿接受募集说 明书对本期债券各项权利义务的约定.债券依法发行后,发行人经营 变化引致的投资风险,投资者自行负责.

六、其他重大事项或风险提示 除发行人和主承销商外, 发行人没有委托或授权任何其他人或实 体提供未在本募集说明书中列明的信息和对本募集说明书作任何说 明.投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的 证券经纪人、律师、会计师或其他专业顾问.

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七、债券基本要素

(一)债券名称:2019年第一期东营区财金投资发展有限责任公 司公司债券.其中品种一债券名称为 2019年第一期东营区财金投资 发展有限责任公司公司债券 (品种一) , 简称 19东营财金债01 , 品种二债券名称为 2019年第一期东营区财金投资发展有限责任公司 公司债券(品种二) ,简称 19东营财金债02 .