PDF《首次公开发行股票 招股说明书摘要》

华脉科技首次公开发行股票?招股说明书摘要? 1-2-1 南京华脉科技股份有限公司 (南京市江宁区东山街道工业集中区润发路

11 号) 首次公开发行股票 招股说明书摘要 保荐人(主承销商) : 广州市黄埔区中新广州知识城 腾飞一街

2 号618 室 华脉科技首次公开发行股票?招股说明书摘要? 1-2-2 声明本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况, 并不包括 招股说明书全文的各部分内容.

招股说 明书全文同时刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) .投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股说明书 全文,并以其作为投资决定的依据. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问. 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘 要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对 公司股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证. 任何与之相反的声明 均属虚假不实陈述. 华脉科技首次公开发行股票?招股说明书摘要? 1-2-3

第一节 重大事项提示

一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 控股股东、实际控制人胥爱民承诺:自公司股票上市之日起36个月内,不转让 或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有的公司股份. 其他股东上海金融、王晓甫、张凡、鲁仲明、吴珩、窦云、谭斌、张国红、吴 体荣、弘瑞成长、郑翊磊、弘瑞新时代承诺:自公司股票在证券交易所上市之日起 12个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回 购该部分股份. 胥爱民、王晓甫、吴体荣、吴珩、窦云承诺: (1)公司上市后6个月内如公司 股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发 行价,其直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长6个月;

(2)如其直接或间 接持有的股份在锁定期满后两年内减持, 减持价格将不低于公司首次公开发行股票 时的价格(若发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等 除息、除权行为的,则前述价格将进行相应调整) . 胥爱民、王晓甫、鲁仲明、吴体荣、吴珩、窦云承诺:在担任董事、监事或高 级管理人员的期间,每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份数的25%;

在离职后6个月内,不转让其持有的公司股份;

在申报离职6个月后的12个月内,转 让的公司股份不超过其直接或间接持有公司股份数的50%.黄海拉承诺:在华脉科 技任职期内,通过上海远见投资管理中心(有限合伙)每年转让的股份不超过其间 接持有的华脉科技的股份总数的25%,离职后半年内,不通过上海远见投资管理中 心(有限合伙)转让间接持有的华脉科技的股份.陈海燕承诺:在华脉科技任职期 内,通过高弘投资每年转让的股份不超过其间接持有的华脉科技的股份总数的 25%,离职后半年内,不通过高弘投资转让间接持有的华脉科技的股份.