PDF《监管处理方法》

普通股 3亿美元无到期日非累计次级额外一级资本证券 2.

04亿美元息率6%后偿票2020年到期 3.83亿美元息率3.876%二级资本后偿票2027年到期

1 发行人 创兴银行有限公司 创兴银行有限公司 创兴银行有限公司 创兴银行有限公司

2 独有识别码 (如CUSIP、ISIN或Bloomberg对私人配售的 识别码) 香港联合交易所有限公司之股份代号 :

01111 ISIN : XS1107229582 ISIN : XS0556302163 ISIN : XS1649885974

3 票墓芟薹 香港法律 英国法律 / 香港法律 英国法律 / 香港法律 英国法律 / 香港法律 监管处理方法

4 《巴塞尔协定三》过渡期规则# 普通股本一级 不适用 二级 不适用

5 《巴塞尔协定三》后过渡期规则+ 普通股本一级 额外一级 不合资格 二级

6 可计入单独*/集团/集团及单独基础 单独及集团 单独及集团 单独及集团 单独及集团

7 票啾 (由各地区自行指明) 普通股 无到期日非累计次级资本证券 其他二级资本票 其他二级资本票

8 在监管资本的确认数额 (以有关货币百万计,於最近的 申报日期) (港币百万元) 5,435.9 (港币百万元) 2,312.0 (港币百万元) 775.9 (港币百万元) 2,969.4

9 票嬷 不适用 3亿美元 后偿票芷泵嬷滴2.04亿美元,以记名形式发行,每一票面 值为十万美元及其超出者须为一千美元之整倍数. 后偿票芷泵嬷滴3.83亿美元,以记名形式发行,每一票面值为 二十万美元及其超出者须为一千美元之整倍数.

10 会计分类 股东股本 权益 负债摊销成本 负债摊销成本

11 最初发行日期 自成立以来 二零一四年九月二十五日 二零一零年十一月四日 二零一七年七月二十六日

12 永久性或设定期限 永久 永久 设定期限 设定期限

13 原订到期日 无期限 无期限 二零二零年十一月四日 二零二七年七月二十六日

14 须获监管当局事先批准的发行人赎回权 没有 有有有15 可选择可赎回日、或有可赎回日,以及可赎回数额 不适用 首次可赎回日期为二零一九年九月二十五日.资本证券没有固定赎 回日期.可选择赎回 (於二零一九年内指定的日期或分派付款期 后)、税务事项赎回及监管事项赎回必须全部先获得香港金融管理 局的书面同意.可赎回金额相等於当时的本金总额. 若香港税务发生某些变化,使本银行需要支付额外款额,本银 行有选择权以相等於本金连同累计及未付利息至固定赎回日子 之赎回价格,全数而不会部分赎回票.本银行有选择权在向 票钟腥朔⒊霾簧凫度煲膊欢囔读熘ㄖ,赎回 全部票. 可赎回日期为二零二二年七月二十六日.本银行有选择权以相等於 本金连同累计利息至 (不包括该日)固定赎回日子之赎回价格,全数 而不会部分赎回票.赎回受「无法持续经营事件」条款约束及必 须先获得香港金融管理局的书面同意. 若发生资本不及格事件 (监管事项赎回),减免税事项(减税赎回 ) 或香港税务发生某些变化使本银行需要支付额外款额 (税务事项赎 回),本银行有选择权以相等於本金连同累计利息至 (不包括该日) 固定赎回日子之赎回价格,全数而不会部分赎回票. 税务事项赎回,减税赎回及监管事项赎回必须全部先获得香港金融 管理局的书面同意.

16 后续可赎回日(如适用) 不适用 不适用 不适用 不适用 票息 / 股息

17 固定或浮动股息 / 票息 浮动 固定 固定 固定