PDF《国融证券股份有限公司 关于推荐西安蓝辉科技股份有限公司股...》

1 名、注册会计师

1 名、行业专 家1名. 上述内核成员不存在近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律 组织纪律处分的情形;

不存在担任项目小组成员的情形;

不存在本人与其配偶直 接或间接持有申请挂牌公司股份的情形;

不存在在申请挂牌公司或其控股股东、 实际控制人处任职以及不存在其他可能影响其公正履行职责的情形. 根据《推荐业务规定》及公司相关规定,本公司内核成员经审核讨论,形成 如下意见:

(一)本公司内核小组按照《尽调工作指引》的要求对项目小组制作的《西 安蓝辉科技股份有限公司尽职调查报告》进行了审阅,并对尽职调查工作底稿进 行了抽查、核实,认为项目小组已按照《尽调工作指引》的要求对公司进行了实 地考察、资料核查、测试计算、访谈、咨询等工作;

项目小组中的注册会计师、 西安蓝辉科技股份有限公司 推荐报告 1-5-3 律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务事项、法律事项、经营事项发表了 意见.项目小组已按照《尽调工作指引》的要求进行了尽职调查.

(二) 公司按照股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的相关规 定要求,制作了《公开转让说明书》 ,蓝辉科技挂牌前拟披露的信息符合信息披 露规则的要求.

(三) 蓝辉科技系由西安蓝辉机电设备有限公司整体变更而来的股份有限公 司, 公司报告期内主营业务和董事、高级管理人员没有发生影响持续经营的重大 变化.蓝辉科技整体变更过程中未改变历史成本计价原则,整体变更合法合规, 存续时间可自有限公司成立之日起连续计算,至今已满两年;

蓝辉科技主营业务 明确,具有持续经营能力;

公司治理结构健全,运作规范;

股份发行和转让行为 合法合规.

(四) 同意推荐蓝辉科技在全国中小企业股份转让系统挂牌,就本次内核会 议要求项目小组补充尽职调查和信息披露补充完善等事宜, 内核委员会决定由内 核专员审核通过后向全国股份转让系统公司报备. 综上所述,蓝辉科技符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件,内核会议 就是否推荐蓝辉科技进入全国股份转让系统公开转让进行了表决, 赞成票数达到 三分之二以上且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票. 内核意见认为蓝辉科技符合 《业务规则》规定的进入全国股份转让系统的挂 牌条件,同意推荐蓝辉科技进入全国股份转让系统挂牌.

三、推荐意见 根据项目小组对蓝辉科技的尽职调查情况, 本公司认为蓝辉科技符合全国中 小企业股份转让系统公司规定的挂牌条件:

(一)公司依法设立且存续满两年 西安蓝辉科技股份有限公司于

2016 年7月5日由西安蓝辉机电设备有限公 司(以下简称蓝辉机电)整体改制而来.有限公司成立于

2000 年2月29 日,公司目前持有西安市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为西安蓝辉科技股份有限公司 推荐报告 1-5-4 91611105722854016M 的 《企业法人营业执照》 , 住所地为西安市沣东新城石化大 道西段九号;

法定代表人为康远征;

注册资本为

1000 万元;

公司类型为股份有 限公司(非上市、自然人投资或控股);

营业期限自

2000 年2月29 日至长期;

公 司经营范围为中高频超音频感应加热及淬火成套设备、 真空熔炼成套设备真空烧 结炉成套设备、淬火机床、配电柜、中频弯管机、工业电炉的制造;