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坚持依法从严全面监管 切实保护投资者合法权益 北京证监局 投资者权益的保护关系着投资者对资本市场 的信心, 是资本市场健康运行的基石, 是依法、从严、全面监管的核心.

北京证监局结合辖区特点,将 保护工作嵌入日常监管的各个环节,不断创新工作 内容和工作方式,建立和形成了投资者权益保护的 立体化格局,各项工作不断取得新的成效.

一、高度重视,构建投保工作机制 近年来,北京辖区监管范围不断拓展,呈现市 场主体集聚化、业务复杂化、风险跨界化的特点,涉 及投资者数量多、资金量大. 北京局党委充分考虑 辖区实际,认识到投保工作 单打独斗 ,难以取得 根本成效,只有将 两张皮 做成 一台戏 ,将投保 融入业务监管, 事前加强风险防范和宣传教育,事 中抓实现场检查和非现场监管, 事后强化救济,才 能抓实、抓出成效. 为此,北京局统筹局内外各方资 源,构建定位清晰、分工明确、统筹合作、运转高效 的投资者综合保护工作体系,实现投资者保护和具 体业务工作一台戏一起来唱. 建立局内总分机制. 局内建立了牵头处室负 责,各相关处室共同配合的机制,主要负责同志加 大对共性事项的指导力度,指导牵头处室建立投诉 举报、多元纠纷调处等机制,各处室按照主体监管 的思路,分别抓好该业务条线的落实,较好地处理 了统一推动与具体落实的关系,使北京辖区投保工 作立意高、选题准、落地实. 建立多部门工作联动. 完善与北京市及相关部 门的协作机制,加强与北京市委、市政府的联系,增进 与金融局和 一部三局 的交流,巩固与工商局、经信 委、公检法等部门的协同效应,建立与市司法局、市律 协的联席会议机制. 以工作联动机制为平台,共同推 动私募、打非、互联网金融风险排查、多元纠纷调处等 工作联合开展,推进辖区投资者保护环境的改善.

二、创新监管理念,增强投资者保护广度和深度 北京局创新监管理念,协调处理好一般监管和 重点监管的关系,一方面合理统筹监管资源,通过 风险的管理,增强监管的覆盖面,另一方面保持监 管的敏锐性,增强重点监管的针对性,从而实现监 管和保护力度的不断增强. 建立健全风险预警机制. 各业务条线采取风险 监测、压力测试等技术方式,不断健全和完善日常 风险预警,拉好保护投资者的防线. 今年以来,指导 辖区证券公司建立和运行了新的风控指标预警体 系,制定债券违约风险应急预案,搭建新三板风险 发现机制,联合北京市金融局,运用 北京市打击非 法机制监测预警平台 的 冒烟指数 ,开展私募基 金舆论监测和风险防范工作. 时刻保持监管的敏锐性和灵活性. 今年以来, 根据市场动向和依法从严全面的监管要求,及时调 整和确定监管重点,对上市公司并购重组、证券公 司投行及研报业务、参与险资举牌资管产品、独立 基金销售机构、 涉嫌从事资金池和配资的业务、新 三板挂牌公司资金占用和债券风险等重点敏感业 务,加大监管关注和检查,规范市场主体行为,防范 投资者利益受损. 今年以来,北京证监局共组织现 场检查308次,同比上升10%. 加大对违法行为的打击力度.今年以来共办理涉 嫌证券期货违法违规线索165起,办理案件66起,下发 监管措施103次,同比增长18.67%,审理行政处罚案件 11起,下发行政处罚决定书3份、事先告知书5份.

三、重视投诉举报信访处理,大力推进纠纷多 元化解 针对股市异常波动后,市场主体与投资者间纠纷 事项明显增长,呈现专业化、复杂化、维权化的特点, 个别纠纷重复举报、矛盾尖锐的情况,北京局统筹市 场各方力量,开展了多元化解纠纷机制的积极探索. 严格流程管理. 局内始终坚持和完善 对外一 站式、对内有分工 的投资者诉求处理机制,截至10 月底,北京局办理举报796件,同比增加19%;

办理 信访20件,同比增加186%;

办理

12386 事项681 件,办结655件. 全年没有发生因举报信访引起的影 响稳定事件,较好地维护了投资者权益,落实好首 都维稳的要求. 妥善应对极端纠纷个案. 针对股市异常波动 后,有的举报个案涉及人数多;

有的极端个案出现 缠访,如投资者周某融资纠纷案;

有的涉及高风险 产品,如高龄客户购买分级基金,等等,局内建立跨 处室应急处理机制,主要负责同志多次亲自协调矛 盾各方,及时向投保局、会相关业务部门和信访办 报告,在法律法规的框架内,取得一致办理口径. 同时,对举报人在举报信访过程中,存在不当言行的, 及时向内保局报告. 通过以上措施,妥善处置举报 信访,促进矛盾化解.

四、压实机构首要责任,落实各项投保工作要求 按照上市公司及证券期货经营机构等承担投 资者保护首要责任的思路,日常监管中,北京局注 意强化督导,防范投资者利益受损. 督促上市公司提高信息披露质量. 督促上市公 司完善内部制度,建立中小投资者单独计票和累积计 票机制, 取消征集投票权最低持股比例限制.

2016 年,针对发现的上市公司信息披露问题、财务核算问 题,采取行政监管措施29家次. 严抓承诺履行监管, 及时统计辖区上市公司承诺做出及履行情况,对后续 不严格履行承诺的行为依法采取相关措施. 督导机构妥善处理与投资者纠纷. 针对举报信 访集中反映的问题,以点带面,在辖区监管对象会议 或培训中重点提示,要求各经营机构切实做好投资者 适当性管理,规范执业行为,从保护投资者利益的角 度,妥善处理与投资者的纠纷.同时,以举报信访为线 索,加大现场检查力度,发现问题的,严肃处理.

五、加强宣传教育,提升投资者自我保护能力 投资者教育是投资者保护工作的基础环节,针 对辖区投资者行为特征,我局坚持针对性、品牌化、持 续性宣传和教育,推动宣传多措并举,取得良好效果. 局党委高度重视、多次参与、导向突出. 局党委 高度重视投资者保护工作, 研究指导全年工作安 排,主要负责同志多次参加投保宣传活动并做重要 讲话,对经营机构及从业人员提出了 四个始终坚 持 的要求,对投资者提出 六个高度警惕 的提 醒,同时,作为特邀嘉宾走进演播室,向投资者解析 当下投资误区,告诫广大投资者合理评估自身风险 承受能力,审慎投资. 宣教活动持续时间长、主题多样、影响广泛. 今 年先后举办了以 理性投资,守护财富 、 正确认 识私募,远离非法集资 等为主题的近10场投资者 权益保护系列公益活动,实现了宣教活动的全年覆 盖. 人民日报、新华社、中国证券报、北京晚报、新浪 网、千龙网、北京人民广播电台等20余家媒体持续 跟踪报道,刊登40余篇投资者权益保护专题文章. 宣教形式富有创新、特色突出、成效明显. 多措 并举增强宣教的影响力,线下发放产品、举办讲座、设 立专栏,线上微信普法、有奖问答、专题报道,线上线 下联动呼应形成了长效宣传格局. 充分运用自媒体 资源,开通并运行 投资者权益保护 微信公众号,已 更新100余期,关注人数达50000余人.发挥链家门店 多的优势,推进宣传资料进社区,发放宣传海报和资 料5万余份. 市场主体宣教内容丰富、形式........