PDF《第 2章》

第2章:数据收集方法 第2章数据收集方法 《2006 年IPCC 国家温室气体清单指南》 2.

1 第2章:数据收集方法 作者 Justin Goodwin (英国), Mike Woodfield (英国) Mirghani Ibnoaf (苏丹), Matthias Koch (德国) 和Hong Yan (中国) 参加作者 Christopher Frey (美国), Rosemary Montgomery (联合国统计司), Tinus Pulles (荷兰), Deborah Ottinger Schaeffer (美国)和Karen Treanton (国际能源机构) 《2006 年IPCC 国家温室气体清单指南》 2.2 第2章:数据收集方法 目录

2 数据收集方法 2.1 导言.2.4 2.2 收集数据.2.4 2.2.1 收集现有数据.2.6 2.2.2 生成新的数据.2.8 2.2.3 调整数据以供清单使用 2.10 2.2.4 排放因子和排放量的直接测量.2.12 2.2.5 活动数据.2.17 参考文献.2.19 附件 2A.1 专家引出规则.2.20 附件 2A.2 关于开展调查的一般性指导意见.2.22 图图2.1 将数据纳入排放因子数据库的流程 2.14 表表2.1 测量计划的一般要素.2.9 表2.2 文献数据的可能来源.2.13 表2.3 废气的标准测量方法.2.16 表2A.1 专家判断归档示例.2.21 框框2.1 利用替代数据模拟活动数据示例.2.8 框2.2 普查与调查数据的区别.2.17 《2006 年IPCC 国家温室气体清单指南》 2.3 第2章:数据收集方法 《2006 年IPCC 国家温室气体清单指南》 2.4

2 数据收集方法 2.1 导言 数据1 收集是编制和更新温室气体清单的重要组成部分.各国应根据国情开展正式的数据收集活动, 并定期评审,作为执行优良作法的一部分.在大多数情况下,可获得的资源限制了新的源数据的产生, 因此需要根据第

4 章:方法学选择与确定关键类别,中阐述的关键类别分析的结果安排优先顺序.为发 现和处理现有数据(即,对数据进行编辑和储存,以供除清单外的其他统计使用),以及通过调查或测 量活动产生新的数据,必须制定数据收集程序.其他活动包括维持数据流、改进估计值、生成新类别的 估计值和/或在无法再获得当前使用的数据来源时替换现有数据来源. 构成优良做法基础的数据收集方法学原理如下: ? 着重收集改进关键类别估计值所需要的数据,这些关键类别最大、最有可能发生变化或其不确定性 最大. ? 选择可根据数据质量目标反复改进清单质量的数据收集程序. ? 开展可有助持续改进清单中所用数据集的数据收集活动(安排资源优先顺序、规划、执行、归档 等). ? 以与所用方法相对应的详细程度收集数据/信息. ? 定期评审数据收集活动和方法学需要,以指导逐步有效地改进清单质量. ? 与数据提供者签定协议,以支持一贯的和持续的信息流. 本章对收集现有国内/国际数据和新数据提供了一般性指导意见.本材料可供第一次确定数据收集战 略的国家和已经制定有数据收集程序的国家使用.它适用于排放因子、活动和不确定性数据收集.范围 包括: ? 利用本卷第

6 章:质量保证/质量控制与验证中提供的指导意见,制定数据收集战略,以达到及时 性、一致性、完整性、可比较性、准确性和透明性等数据质量目标, ? 数据采集活动,包括生成新的源数据、涉及限制性数据和保密性以及利用专家判断, ? 将原始数据转变成对清单有用的形式. 与选择排放因子有关的建议侧重于理解和生成测量数据,以及解释如何查询和何时利用缺省因子. 有关活动数据的指导意见侧重于生成和利用新的普查或调查数据,以及就现有国际数据集的利用提供指 导意见. 本章利用了各有关机构的信息,还尽可能地指出和注明了其他文献,以便使用者能够查询到更加详 细的信息.涉及各个部门的第 2-5 卷中描述了各个部门的数据收集问题,如针对某个特定的源排放和汇 清除类别,选择适当的活动数据. 2.2 收集数据 本节就收集现有数据、生成新数据和调整数据供清单使用提供了一般性指导意见.这些指导意见适 用于排放因子、活动和不确定性数据收集.它分别探讨了与新数据和现有数据有关的特殊问题.然后就 排放因子的收集/计算和活动及不确定性数据的收集提供了具体的指导意见.在整个数据收集活动中,清 单编制者应根据第

1 卷第

6 章中提供的指导意见,保存好所收集数据的质量保证/质量控制记录.收集数 据时,优良作法是清楚意识到未来的数据收集需要. 保持清单数据的供给 在清单编制和改进过程中,优良作法是通过下列活动与数据提供者建立稳定联系,这些活动包括: ? 提供类别的初步估计值,指出可能存在较高的不确定性,并请潜在的数据提供者合作改进估计值,

1 数据可定义为用作推理、议论或计算基础的事实信息(如测量值或统计资料).数据收集是从不同来源获得和编 辑信息的活动. 第2章:数据收集方法 《2006 年IPCC 国家温室气体清单指南》 2.5 ? 召开有关清单输入和输出的科学或统计研讨会, ? 签定具体的合同或协议,以便能够定期获得数据供给, ? 定期/每年简要更新利用其数据的方法, ? 对提供数据的政府和/或贸易组织确定职权范围或建立谅解备忘录,以明确阐述清单需要什么、如何 得到这些数据、应该如何以及何时提供给清单编制者. 这些活动将有助确保为编制清单提供最适当的数据,并可确保清单编制者正确理解这些数据.同时,还有助与数据提供组织建立联系. 适当情况下,还可研究现有的或新的法律安排,借以保证对清单提交数据. 限制性数据和保密性 数据提供者可能因为所提供的信息具有保密性、未公布或尚未定稿而限制对信息的获取.一般情况 下,这种机制可防止不恰当地利用数据、未经授权的商业利用或发现数据中可能存在的缺陷.然而有 时,组织根本没有编辑和核查数据所需要的资源.这种情况下,比较可取的作法是,尽可能地与数据提 供者合作,通过以下措施寻找使其放心的办法: ? 解释数据的计划使用, ? 以书面形式约定数据的公开程度, ? 指出通过用于清单可以增加其准确性, ? 提供合作,以获得互相认可的数据集, ? 和/或就所提供的数据在清单中致谢. 保守秘密是国家统计机构(NSA2 - 参见:http://unstats.un.org/unsd/methods/statorg/)的基本原则之 一.国家统计机构致力于对直接披露各个回答者的运作情况、财产状况、态度或任何其他特征的信息进 行保密.如果不能让回答者确信他们向国家统计机构提供的信息是绝对保密的,则所收集到信息的质量 可能会降低.因此,必须对单个数据进行处理和汇总,以在不披露单个数据的情况下,得出对使用者有 用的信息.相对于其他数据,保密性对商业统计来说尤其重要,特别是在几个大公司支配该部门时更是 如此. 有时,根据原始样本的大小和结构,可以一种保密的方式汇总原始数据,同时还可产生对排放清单 有用的信息.但是,如果有保密的必要,那么,通常来说,只有国家统计机构或最初收集数据的机构才 可以对原始数据进行这种额外处理. 有些国家对掩饰数据(即,隐匿了公司或设施名称的数据)进行了特殊安排,以便使研究人员能够 查看.清单编制者可以调查是否有可能做出这样的安排.但是,由于需要定期对数据进行再加工(可能 的话每年一次),因此,对国家统计机构来说,把它纳入它们自己的工作计划来说可能更好一些.尽管 这会需要对数据加工进行初始投资,但是,从长期来看,这样做很可能提高效率和降低成本.数据再加 工系统一经建立,即可在每次重新调查时重复使用,边际成本较低.此外,这样做还有一个好处:如此 一来,信息就公诸于众了,其他人就能够对清单中报告的数字进行确认. 许多机构在运作过程中出于其他目的收集辅助数据,这些运作包括企业或车辆注册、征税、发放许可 证、分发补助金和补贴等.这类信息通常也受到保密条款的保护.总的来说,这类条款预见了这类数据 的统计使用,国家统计机构有权查阅这类数据.通常,这些行政管理数据构成样本分层与选择的基础, 国家统计机构将具有处理它们的经验,甚至可能还可以开发专门软件,在不违背保密规则的情况下得出 所需要的信息. 基于以上所有原因,当需要对现有数据进行再加工时,强烈建议与国家统计机构或相关部的统计机 构合作,不仅可以保密,还可以降低成本. 专家判断 关于方法学选择和选择所用输入数据的专家判断最终是所有清单编制的依据,而在填补可获得数据 漏缺、从一系列可能值中选择数据、或按第 3.2.2.3 节的描述判断不确定性的范围等方面,部门专家尤其

2 所有主要国家官方数据收集组织在此统称国家统计机构. 第2章:数据收集方法 《2006 年IPCC 国家温室气体清单指南》 2.6 可以发挥重要作用.可以在政府、行业贸易协会、技术研究所、企业和大学里找到具有适当背景的专 家. 专家判断的目标可能是选择适当的方法学,从提供的范围中选择参数值,选择供使用的最恰当的活 动数据,选择应用方法学的最适当的方式,或确定所使用技术的适当组合.即使对数据集应用经典统计 技术,仍然需要一定程度的专家判断,因为人们必须判断数据是否是具有代表性的随机样本.如是,应 用何种方法来分析数据这就要求做出技术性判断和统计判断.对于较小、十分不对称或不完整的数据集 来说,尤其需要做出解释3 .任何时候,都应以尽可能具有代表性为目标,以减少可能的偏差和提高准确 性.从专家那里获得(或引出)数据的正式方法称作专家引出,附件 2A.1 有详细介绍. 2.2.1 收集现有数据 下面列出的清单虽然没有涵盖国别数据的全部可能来源,但至少提供了起点: ? 国家统计机构 ? 部门专家、利益相关组织 ? 其他国内专家 ? IPCC 排放因子数据库 ? 其他国际专家 ? 出版统计资料的国际组织,如,联合国、欧盟统计局或国际能源署、经济合作与发展组织和国际货 币基金组织(IMF 保有国际活动及经济数据) ? 参考图书馆(国家图书馆) ? 环境类著作、期刊和报告中的科技论文 ? 大学 ? 上网搜索有关组织和专家 ? 《联合国气候变化框架公约》缔约国提交的国家清单报告 甄别现有数据 在数据收集活动一开始,最好先对现有数据来源进行甄别.在逐渐形成可用数据的详细情况时,将 要反复进行甄别.在就数据集是否对清单有用做出最后判断之前,甄别过程可能比较缓慢,还需要求质 询. 最初收集数据的目的可能是判断可靠性的重要指标.监管机构和官方统计机构有责任选取有代表性 的样本并做出准确的测量,因此,他们经常采用商定的标准.一般情况下,官方统计资料(因为其评审 过程更加精细)要经过很长时间才可以获得,不过,可以在较早阶段获得初步数据.如果有文件证明其 有效性,则可以使用这些初步数据,并可以根据第

6 章中描述的质量管理系统规定的数据质量目标来核 查这些初步数据. 完善数据要求 清单编制者选好数据集后,除非可以照原样使用公开出版的数据,否则,下一步就应该制定更正式 的规范和数据要求.这样一来,就可以遵照归档的质量保证/质量控制要求(参见第

6 章:质量保证/质 量控制与验证),每年有效地进行更新(由于知道要什么,向谁要以及什么时候要).明确界定数据要 求,可确保提交的数据符合需要.规范中应包括如下这些详细说明: ? 数据集定义(如时间序列、部门和子部门详情、国家范围、对不确定性数据的要求、排放因子和/或 活动数据单位), ? 确定数据集的格式(如电子数据表)和结构(如需要何种不同的表格及其结构), ? 描述就国家范围、所包含部门、代表性年份、技术/管理水平和排放因子或不确定性参数所作的假 设,

3 Cullen 和Frey(1999)、Frey 和Rhodes(1996)以及 Frey 和Burmaster(1999)描述了形容均值的样本分布特点 的方法. 第2章:数据收集方法 ? 确定数据收集活动的程序和时间表(如,数据集的更新频率和需要更新哪些要素), ? 参阅归档和质量保证/质量控制程序, ? 联系人姓名和组织, ? 获取日期. 争取让提供这些数据的组织遵守这些规范会大有帮助.当数据要求改变时,定期维护和更新这些规 范也会有助于对数据来源进行归档,并为常规数据收集活动提供最新的指导意见.数据集经........