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华润深国投信托有限公司

2018 年年度报告

2019 年4月华润深国投信托有限公司二一八年年度报告

1 目录1.

重要提示.2 2.公司概况.2 2.1 公司简介.2 2.2 组织结构.4 3.公司治理.4 3.1 公司治理结构

4 3.2 公司治理信息.8 4.经营管理.12 4.1 经营目标、方针、战略规划.12 4.2 经营业务的主要内容.12 4.3 市场分析

14 4.4 内部控制情况

14 4.5 风险管理.16 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表

19 5.1 自营资产.19 5.2 信托财产.29 6.会计报表附注.31 6.1 年度会计报表编制基础及合并报表的并表范围说明

31 6.2 重要会计政策和会计估计说明

31 6.3 或有事项说明.47 6.4 重要资产转让及其出售的说明

48 6.5 会计报表中重要项目的明细资料

48 6.6 关联方关系及其交易的披露.53 6.7 会计制度的披露.57 7.财务情况说明书.57 7.1 利润实现和分配情况.57 7.2 主要财务指标.59 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

59 7.4 本公司净资本情况

59 8.特别事项揭示.59 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因

59 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

59 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项.60 8.4 公司的重大诉讼事项.60 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

60 8.6 银监会及其派出机构对公司检查意见

61 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面.61 8.8 履行社会责任情况.62 8.9 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息.62 华润深国投信托有限公司二一八年年度报告

2 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任. 1.2 公司独立董事杨A、牛秋芳、谢兰军对年度报告内容的真实 性、准确性和完整性无异议. 1.3 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具了标准无保留 意见的审计报告. 1.4 公司董事长刘晓勇、总经理刘小腊、财务总监卢伦声明:保 证本年度报告中财务报告真实、准确、完整. 2.公司概况 2.1 公司简介 公司于

1982 年8月24 日成立,原名为深圳市信托投资公司, 注册资本人民币

5813 万元.1984 年5月24 日,经中国人民银行批 准更名为深圳国际信托投资总公司,注册资本人民币

1 亿元,正式成 为非银行金融机构,并同时取得经营外汇金融业务的资格.1991 年3月21 日,经中国人民银行批准更名为深圳国际信托投资公司,注册 资本人民币 2.8 亿元,其中外汇资本金

1200 万美元.2002 年4月2日, 经中国人民银行批准重新登记, 领取了 《信托机构法人许可证》 , 注册资本人民币

20 亿元,其中外汇资本金

5000 万美元.公司同时更 名为深圳国际信托投资有限责任公司.2005 年3月14 日,深圳市人 民政府国有资产监督管理委员会(简称 深圳市国资委 )变更登记 为公司的控股股东.2006 年10 月17 日,华润股份有限公司与深圳 市国资委等签订了《股权转让及增资协议》 ,股权变更登记后,华润 股份有限公司持有公司 51%股权,深圳市国资委持有公司 49%股权, 华润深国投信托有限公司二一八年年度报告

3 公司注册资本增加到人民币 26.3 亿元.2008 年10 月23 日,经中国 银行业监督管理委员会批准,公司变更名称及业务范围,换领新的金 融许可证, 公司更名为华润深国投信托有限公司, 简称 华润信托 .

2016 年6月7日,公司以资本公积、盈余公积、未分配利润 33.70 亿元人民币转增注册资本,实收资本增至

60 亿元人民币.2018 年5月29 日,经中国银行业监督管理委员会深圳监管局核准,公司以未 分配利润转增资本人民币

50 亿元,增资后公司实收资本由人民币

60 亿元增至人民币

110 亿元,股东出资比例不变. 表2.1 (公司简介) 公司的法定中文名称 华润深国投信托有限公司(简称:华润信托) 公司的法定英文名称 China Resources SZITIC Trust Co.,Ltd.(缩写:CR Trust) 法定代表人 刘晓勇 注册地址 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座第 10-12 层 邮政编码

518048 公司国际互联网网址 http://www.crctrust.com 电子信箱 crctrust@crctrust.com 信息披露事务负责人 郭庆卫 信息披露事务联系人 李志清 联系电话 0755-33355762 传真 0755-33380599 电子信箱 lizq1@crctrust.com 年度报告备置地点 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座第

10 层 信息披露报纸名称 证券时报 聘请的会计师事务所 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 住所 北京海淀区车公庄西路

19 号外文文化创意园

12 号楼 聘请的律师事务所 广东经天律师事务所 住所 深圳市滨河大道

5022 号联合广场 A 座25 层 华润深国投信托有限公司二一八年年度报告

4 2.2 组织结构 3.公司治理 3.1 公司治理结构 3.1.1 股东 报告期末,股东总数为

2 家. 表3.1.1.1(股东) 股东名称 持股比例法人代表注册资本 注册地址 主要经营业务 华润股份有限 公司

51 % 傅育宁1,646,70 6.35 万元 深圳市南山 区滨海大道 3001号深圳 湾体育中心 体育场三楼 对金融、保险、能源、交通、电力、通讯、仓储运输、食品饮料 生产企业的投资;

对商业零售企 业(含连锁超市) 、民用建筑工程 施工的投资与管理;

石油化工、 轻纺织品、建筑材料产品的生产;

电子及机电产品的加工、生产、 销售;

物业管理;

民用建筑工程的 外装修及室内装修,技术交流 深圳市人民政府 国有资产监督管 理委员会

49 % 彭海斌深圳市福田 区深南大道 4009号投资 大厦

17 楼 代表深圳市人民政府履行出资人 职责,依法对企业国有资产进行 监管 注:表示实际控制人. 华润深国投信托有限公司二一八年年度报告

5 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会 表3.1.2-1(董事会成员) 姓名 职务 性别年龄选任日期 所代表的股东名称 股东持股 比例 刘晓勇 董事长 男55

2016 年6月华润股份有限公司 51% 履历 曾任解放军总参三部副连职助理研究员,人民银行总行银行监管二司及管理司 副处长,银监会法规部处长、副主任,山西银监局党委书记、局长.现任华润 金融控股有限公司党委书记、总经理,华润深国投信托有限公司董事长. 桂自强 董事 男53

2010 年5月深圳市人民政府国有 资产监督管理委员会 49% 履历 曾任深圳市投资管理公司企业管理部工程师、业务经理、信息中心副主任、主任、计划财务部副部长,深圳市国资委统计评价处副处长、业绩考核处调研员、 统计预算处调研员、企业一处调研员、处长.现任深圳市特发集团有限公司副 总经理,华润深国投信托有限公司董事. 陈荣 董事 男46

2016 年6月华润股份有限公司 51% 履历 曾任沃尔玛中国投资有限公司助理财务总监,爱普生技术有限公司财务部门经 理,华润万家税务高级经理,华润集团财务部税务高级经理、财务部税务总监、 财务部副总监,华润万家副总经理兼首席财务官.现任华润集团财务部总监, 华润深国投信托有限公司董事. 杨A 独立董事 女63

2016 年6月履历 先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团经济研究部从事研究工作,曾 任招商银行证券部总经理,深圳中大投资管理公司常务副总经理、总经理,长 盛基金管理公司副总经理,中信基金管理有限公司总经理,博时基金管理有限 公司董事长,招商证券股份有限公司董事、总裁,招商局金融集团有限公司高 级顾问.现任华润深国投信托有限公司独立董事. 牛秋芳 独立董事 女55

2017 年12 月 履历 曾任中国运载火箭技术研究院综合财务处会计,深圳万源实业有限公司总经理 助理兼财务部经理,航天信托证券营业部总经理、东方证券红荔路营业部副总 经理,深圳腾源投资有限公司投资部经理,深圳弘信方正投资管理有限公司副 总经理,深圳龙浩南方投资管理有限公司投资部经理、深圳力和信达投资有限 公司总经理.现任华润深国投信托有限公司独立董事. 谢兰军 独立董事 男52

2018 年12 月 履历 曾任广东省河源市司法局执业律师、副科长,深圳市执业律师,现任北京市中 银(深圳)律师事务所党支部书记、高级合伙人、律师,华润深国投信托有限 公司独立董事. 刘小腊 董事 男48

2016 年6月华润股份有限公司 51% 履历 曾任招商银行计划资金部经理、资金交易部总经理助理、副总经理、金融市场 部总经理、资产管理部总经理、同业金融总部常务副总经理,招商银行佛山分 行党委书记,珠海华润银行常务副行长.现任华润深国投信托有限公司党委书 记、董事、总经理. 华润深国投信托有限公司二一八年年度报告

6 洪霄 董事 男55

2016 年6月深圳市人民政府国有资 产监督管理委员会 49% 履历 曾任浙江省经贸学院教师,浙江省工商银行信托投资股份有限公司信贷科长、 柯桥证券部经理,天和证券经纪有限公司温岭证券营业部总经理、国信证券有 限责任公司义乌稠州北路证券营业部总经理、浙南分公司总经理、国信证券股 份有限公司总裁助理兼资产管理总部总经理.现任华润深国投信托有限公司董 事、副总经理. 郭庆卫 董事 男48

2018 年12 月 华润股份有限公司 51% 履历 曾任中国人民银行总行货币发行司干部,中国光大银行总行资产保全部副处 长、处长、总经理助理、副总经理,总行办公室副处长、行长秘书、人力资源 部副处长、党务工作部处长,法律合规部副总经理,第三届监事会职工监事, 深圳分行党委委员、风险总监(副行长),中国民生信托有限公司副总裁.现 任华润深国投信托有限公司党委委员、董事、副总经理兼董事会秘书. 表3.1.2-2(董事会下属委员会) 名称 职责 风险管理与薪酬 委员会 负责对高级管理层在合规、业务、市场、操作等方面的风险控制情况 和薪酬方案的实施情况进行监督;

对公司的风险状况进行定期评估并 提出完善风险管理、内部控制和薪酬方案的意见;

审议公司薪酬管理 制度和政策. 审计与关联交易 委员会 负责检查公司财务报告;

监督公司内部审计制度及其实施,批准授权 范围内的关联交易事项;

评估公司内控制度健全性及关联交易情况;

审核公司财务信息及其披露,检查、监督公司关联交易管理情况;

批 准公司内部审计部门负责人的任免;

提出外部审计机构的聘请与更换 建议. 信息披露委员会 负责公司年度报告的披露;

公司重大事项临时报告的披露. 信托委员会 负责督促公司依法履行受托职责;

检查公司信托业务情况,保证公司 为受益人的最大利益服务;

审批公司拟定的投........