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浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书正文(更新)

2018 年第

2 号 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 内容截止日:2018 年9月9日浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文(更新) 重要提示 本基金经

2010 年10 月27 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】

1479 号文核准募集.

基金合同生效日期:2011 年3月9日基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;

因 基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资. 本基金投资于货币市场,每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因 素产生波动.投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存 放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低 收益.投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品 特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资人根据所持有份额享受基金的 收益,但同时也需承担相应的投资风险.投资本基金可能遇到的风险包括:因 政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别 证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动 性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资 策略所特有的风险等等. 投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》 .过往业绩并不代表将来表现.基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金业绩表现的保证. 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截 止日为

2018 年9月9日,有关财务数据和净值表现截止日

2018 年6月30 日 (财务数据未经审计) . 浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文(更新)

1 目录第一部分绪言

3 第二部分释义

4 第三部分基金管理人.9 第四部分基金托管人.21 第五部分相关服务机构.25 第六部分基金份额的分类

46 第七部分基金的募集.48 第八部分基金合同的生效

49 第九部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务

50 第十部分基金的投资.60 第十一部分基金的财产.79 第十二部分基金资产的估值.80 第十三部分基金的费用与税收

85 第十四部分基金的收益与分配

88 第十五部分基金的会计与审计

90 第十六部分基金的信息披露.91 第十七部分风险揭示.97 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

101 第十九部分基金合同的内容摘要.104 浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文(更新)

2 第二十部分基金托管协议的内容摘要

119 第二十一部分对基金份额持有人的服务.133 第二十二部分其他应披露事项

135 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.137 第二十四部分备查文件.138 浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文(更新)

3 第一部分 绪言 《浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书》 (以下简称 本招募说明 书 )由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露管理办法》 ) 、 《证 券投资基金管理公司治理准则(试行) 》 、 《货币市场基金管理暂行规定》(以下 简称 《暂行规定》 )、 《证券投资基金信息披露编报规则第

5 号〈货币市场基 金信息披露特别规定〉 》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )和其他有关法律法规的规定以及《浦 银安盛货币市场证券投资基金基金合同》 (以下简称 《基金合同》 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的.本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负 责解释.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核准. 《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基 金法》 、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》 . 浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文(更新)

4 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1.基金或本基金:指浦银安盛货币市场证券投资基金 2.基金管理人:指浦银安盛基金管理有限公司 3.基金托管人:指中信银行股份有限公司 4.基金合同:指《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛货币 市场证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书:指《浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7.基金份额发售公告:指《浦银安盛货币市场证券投资基金份额发售公 告》 8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释 9.《基金法》:指2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过,自2013 年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》:指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》:指中国证监会

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》:指中国证监会

2014 年7月7日颁布同年

8 月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《暂行规定》:指中国证监会、中国人民银行

2004 年8月16 日颁布、 同日实施的《货币市场基金管理暂行规定》及颁布机构对其不时做出的修订 14.《流动性风险管理规定》:指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文(更新)

5 机关对其不时做出的修订 15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会17.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于开放式证券投资基金的 自然人 19.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织 20.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资人的合称 22.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人23.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份 额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务 24.销售机构:指直销机构和代销机构 25.直销机构:指浦银安盛基金管理有限公司 26.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金 销售业务的机构,以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会 员单位 27.会员单位:指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,经上海证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交 易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券交易所 浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书正文(更新)

6 会员 28.场外:指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购 和赎回等业务的销售机构和场所.场外认购或申购的份额登记在注册登记系 统,即中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中 29.场内:指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和 赎回等业务的销售机构和场所.场内认购或申购的份额登记在证券登记结算系 统,即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统中 30.基金销售网点:指直销机构的直........