DOC《证券股份有限公司》

录音或录影内容是否至少保存该商品存续期间加计三个月之期间,如未满五年是否至少保存五年以上.但发生金融消费争议时,是否保存至该争议终结为止. 十

九、复杂性高风险商品以非临柜之自动化通路交易者,是否留存说明及揭露之相关作业过程轨迹. 二

十、金融消费者不同意公司就复杂性高风险商品之说明及揭露进行录音或录影者,是否留存说明及揭露与不同意录音或录影之相关轨迹. 备注: 稽核人员 日期证券股份有限公司 管理控制制度:金融消费者保护之管理 查核明细表 项目查核程序查核结果 底稿索引 是否不适用 金融消费者保护之管理作业 二十

一、公司建立之消费争议处理制度,内容是否至少包括消费争议之围、组织架构、受理方式、处理流程、处理时效、进度查询、追踪稽核、教育训练与定期检讨等,并是否落实执行. 二十

二、公司是否依「金融服务业公平待客原则」制定「公平待客原则」政策,再依腹酱驮颉拐摺⑾喙亟鹑谙颜弑；

し白月晒婀等,就其业务或商品订定「公平待客原则」策略并订定具体执行各项「公平待客原则」策略之内部遵循规章及行为守则. 二十

三、公司是否将「公平待客原则」政策及策略、内部遵循规章及行为守则纳入教育训练课程,定期办理教育宣导及人员训练. 备注: 稽核人员 日期证券股份有限公司 管理控制制度:金融消费者保护之管理 查核明细表 项目查核程序查核结果 底稿索引 是否不适用 金融消费者保护之管理作业 二十

四、发生客户申诉或金融消费争议时,公司是否依金融消费争议处理制度 SOP适时、妥当处理,并检视有无违反「公平待客原则」或金融消费者保护法规之情形,适时修正「公平待客原则」策略. 备注: 稽核人员 日期