DOC《山东昱卓新能源科技有限公司》

山东昱卓新能源科技有限公司 股权挂牌转让说明书摘要 (成长板) 公司名称:山东昱卓新能源科技有限公司 推荐机构:潍坊罗杰投资咨询有限公司 日期:2018年5月5日 重要声明 本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌转让的情况,投资者在作出交易决定之前,应仔细阅读该说明书全文,并以其作为投资决策依据.

现就挂牌转让事宜作如下声明和提示:

一、本公司董事保证股权挂牌转让说明书及其摘要内容真实、准确、完整,董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任.

二、本公司提醒投资者注意,凡说明书未涉及的有关内容,请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询.

三、根据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有限公司有关规定,本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任.

四、齐鲁股权交易中心有限公司以及有关备案机构对本公司股权挂牌转让等有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证.

五、齐鲁股权交易中心有限公司不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌转让和投资者带来的风险.

第一章 重大事项提示

一、风险因素

(一)市场竞争风险 目前国内工业自动化控制系统的供应商主要以国际知名厂商为主,而国产品 牌厂商多为中小型企业,虽逐步形成规模并发展壮大,但主要产品定位于中低端 市场,尚未形成明显的品牌和技术优势.虽然公司凭借先进的技术以及对客户个 性化需求的快速反应,可以与国际品牌厂商进行竞争,并已在部分细分市场赢得 了一定的竞争优势,但如果国际品牌厂商加大本土化经营力度,以及国产品牌厂 商在技术、经营模式方面的全面跟进和模仿,市场竞争将日趋激烈,公司面临竞 争加剧的风险.

(二)核心技术人员流失的风险 工业自动化控制系统装置制造业和核电服务行业是涉及多门学科的高技术产业,是技术密集行业,技术更新较快.新技术、新工艺和新产品的开发和改进 是公司赢得市场的关键.公司核心技术人员通过多年的行业应用和技术探索积累了丰富的技术经验,并使公司形成了较强的技术优势.随着市场竞争的不断加剧,行业内公司对优秀技术人才的需求也日益增加,如果公司不能建立健全各类激励机制,可能面临核心技术人员流失的风险.

(三)对核心部件依赖的风险 IGBT模块是变频器产品的核心部件,目前欧洲、日本企业在IGBT的研发、 生产等方面处于领先地位,其中德国英飞凌科技公司、日本三菱电机株式会社等 国际公司在全球范围内占据领先地位,我国变频器生产企业通过向上述企业或其 在中国的代理商订货获取IGBT产品.IGBT技术由少数供应商掌握,并按市场 价格向全球供应.公司在订购IGBT方面与同类厂商不存在明显差异,目前IGBT 进口情况稳定,但若出现生产企业或代理商进口异常,公司将面临核心部件采购 不稳定的风险.

(四)实际控制人不当控制风险 郭兆贤直接持有公司255万元股权,占公司注册资本的51.00%,该持股比例使得郭兆贤能够对公司的董事人选、经营决策、投资方向等重大事项的决策施加控制和重大影响,控股股东和实际控制人可能利用其控制地位,通过行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行不当控制,从而损害公司及公司其他股东的利益.