DOC《股份有限公司》

股份有限公司 年度承销业务内部稽核作业查核计画及实际执行情形申报表 作业周期查核项目预定查核次数 实际查核次数 差异次数差异原因说明 是否未发现异常事项备注 不每三个定月至少乙次期股票上市作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 股票上柜作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 现金增资作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 公司债(含转换公司债)作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 公开招募作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 受益凭证作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 台湾存托凭证作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 海外存托凭证作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 海外公司债作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 公开收购作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 竞价拍卖作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 询价圈购作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 公开申购配售作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 洽商销售作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 受益证券或资产基础证券作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 承销收入作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 自行认购有价证券作业 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 每月至 少乙次 电脑作业及资讯运用管理 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 库存有价证券管理 是否(请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页) 附注:1.

本表格於每年十二月底申报次年度查核计划时,请填至「预定查核次数」栏;

其余各栏(含内部稽核异常事项改善情形申报表)俟年度结束后二个月内申报实际执形情形时填报. 2.本表一式二份,(纸张尺寸请以A4规格填写)一份送中华民国证券商业同业公会,一份自存. 执行稽核人员:内部稽核主管:总经理:查核计划填表日期: 年月日执行计划填表日期: 年月日股份有限公司 年度内部稽核异常事项改善情形申报表 (承销部门) 第页(共页) 作业周期查核项目发现日期所见异常事项及实际改善情形附件索引执行稽核人员:内部稽核主管:总经理:填表日期: 年月日