DOC《浙江启鑫新能源科技股份有限公司》

浙江启鑫新能源科技股份有限公司 (浙江省宁波市象山县滨海工业区金港路37号) 定向发行说明书 (申报稿) 主办券商 (浙江省杭州市江干区五星路201号) 二一九年五月 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整. 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证.任何与之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 目录声明1目录2释义3

一、公司基本信息

4

二、发行计划

12

三、非现金资产认购的情况

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四、董事会关于资产定价合理性的讨论与分析

27

五、董事会关于本次股票发行对公司影响的讨论分析

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六、其他需要披露的重大事项

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七、附条件生效的定向发行股份认购协议内容摘要

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八、本次定向发行相关中介机构信息

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九、董事、监事和高级管理人员有关声明

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十、中介机构声明

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九、备查文件

39 释义在本定向发行说明书中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定意义: 公司、本公司、启鑫新能 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司 本次发行、本次股票发行、本次定向发行 指 启鑫新能向励昌伟等8名合格投资者定向发行不超过1,000万股股票,拟募集资金总额不超过1,800万元的行为. 本定向发行说明书、本说明书 指 《浙江启鑫新能源科技股份有限公司定向发行说明书》 《股票发行方案》 指 《浙江启鑫新能源科技股份有限公司股票发行方案》(第二次修订稿) 旭幸投资 指 上海旭幸投资管理事务所(有限合伙),本次股票发行对象之一 金纺创投 指 广东金纺创业投资有限公司,本次股票发行对象之一 股东大会、董事会、监事会 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会 《公司章程》 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则》(试行) 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 律师事务所、杭州中伦 指 北京中伦(杭州)律师事务所 会计师事务所、立信所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指2017年度、2018年度 特别说明:本说明书任何表格中合计数与表格所列数值总和不符系计算中四舍五入造成.