DOC《2017年12月行政处罚案例汇总》

2017年12月行政处罚案例汇总 内幕信息 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号(应燕红)?

2 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕106号(张艺林)?

5 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕104号(吉林信托、高福波)?

7 北京监管局行政处罚决定书〔2017〕10号(曾祥颖)

12 黑龙江监管局行政处罚决定书(曹良继)?

15 浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕8号(胡鸣一)

18 浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕9号(胡建东)

20 山东监管局行政处罚决定书〔2017〕4号(林安)

22 陕西监管局行政处罚决定书?(林竹兰)

25 新疆监管局行政处罚决定书〔2017〕5号(刘小萍)

27 深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕6号(池勤波)

30 信息披露违规 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕97号(佳电股份、赵明、梁喜华等23名责任人员)?

33 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕102号(雅百特、陆永、顾彤莉等21名责任人员)?

40 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕103号(任子行、景晓军)?

48 江苏监管局行政处罚决定书〔2017〕5号(华宏医药、盛龙才、况清娟)

52 广东监管局行政处罚决定书〔2017〕14号(广东超华科技股份有限公司、梁健锋、王旭东)

55 深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕7号(海龙精密、张陈松娜等四人)

57 操纵市场 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕98号(廖国沛)

60 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕96号(吴峻乐)?

66 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕100号(易所试、中泰证券、章源等8名责任人员)?

69 短线交易 湖南监管局行政处罚决定书[2017]2号(郭庆)

75 证券从业人员违规炒股 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕109号(陆茜)?

77 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕108号(蒋政)?

79 山西证监局行政处罚决定书[2017]05号(李大伟)

81 上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕5号(杨康华)

83 中介机构违法违规 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕101号(信永中和会计师事务所、郭晋龙、夏斌)?

85 私募机构违规经营 青岛监管局行政处罚决定书〔2017〕2号(中城银信、张佩宏、申巧玲)

94 超比例持股未披露 广东监管局行政处罚决定书〔2017〕15号(广东新价值、钱文彦、卢冬妮)

98 深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕8号(上海荣利、何学忠、张莉)

101 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号(应燕红) 当事人:应燕红,女,1976年12月出生,住址:浙江省宁波市海曙区.

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对应燕红内幕交易宁波富邦精业集团股份有限公司(以下简称宁波富邦)股票案进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利.当事人未提出陈述申辩意见,未要求听证.本案现已调查、审理终结. 经查明,应燕红存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成和公开过程 深圳华旗盛世投资管理有限公司(以下简称华旗盛世)通过旗下投资平台入股天象互动数字娱乐有限公司(以下简称天象互娱),同时,华旗盛世股东姜某文也知晓宁波富邦的并购需求及偏好.2015年下半年,姜某文分别向天象互娱、成都天象互动科技有限公司(以下简称天象互动)的股东何某鹏和宁波富邦的实际控制人、宁波富邦控股集团有限公司(以下简称富邦控股)董事长宋某平推荐天象互娱、天象互动和宁波富邦互为重组对象.2016年春节(2月8日)前后,姜某文让华茂集团股份有限公司总裁助理许某与宋某平沟通,宋某平表示可以同天象互娱、天象互动接触. 2016年2月,何某鹏告知天象互娱董秘杨某,华旗盛世推荐了一家合适的上市公司,让其与华旗盛世员工曾某平联系.2月20日左右,杨某与曾某平电话沟通了上市公司的基本信息,杨某感觉该上市公司符合要求,希望曾某平能提供一份重组方案. 2016年2月24日,曾某平将重组方案发给杨某.杨某据此判断上市公司为宁波富邦,杨某将收到的资料向何某鹏做了汇报,何某鹏指示杨某持续跟进. 2016年2月底,许某之友、长江证券杭州秋涛北路营业部副总经理陈某芳与宋某平、富邦控股财务总监陈某在宁波见面,陈某芳向宋某平推荐天象互娱、天象互动并介绍了相关财务数据,3月初,陈某芳将从许某处取得的天象互娱、天象互动相关资料送到富邦控股公司收发室. 2016年3月1日,宋某平将天象互娱、天象互动的相关数据告知其子宋某杰,让宋某杰从投资行业的角度提意见. 2016年3月,杨某与曾某平就重组方案的细化和调整一直进行沟通. 2016年3月11日,杨某将近期潜在的壳资源进行了整理,并向何某鹏做了汇报.其中,在宁波富邦项目中的备注为 华旗已进行完一轮交流,约上市公司董秘或投资总监下周到成都详聊 . 2016年3月30日下午股市收盘后,宋某平召集公司高管开会,宣布宁波富邦要进行重大资产重组. 2016年3月31日,宁波富邦发布关于策划重大事项停牌公告. 2016年7月12日,宁波富邦公告《宁波富邦精业集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》.公告称,宁波富邦拟以3,750,000,000元(现金1,657,200,000元、股份112,697,893股)的价格购买天象互娱100%股权,以150,000,000元现金购买天象互动100%股权.2017年3月14日,宁波富邦复牌. 宁波富邦公告涉及的发行股份及支付现金购买资产的信息,属于《证券法》第六十七条第二款第