XLS《目录》

评估工作底稿标识 ,,

序号 , 标识含义 , 标识

1 , 加总无误 , ∧

2 , 与账面核对无误 ,

3 , 已进行现场勘察 , √

4 , 函证已发 , ⊙

5 , 函证收回并无误 , Φ

6 , 已进行相关的产权验证 ,

7 , 客户提供 , PBC 资产评估工作底稿目录 ,,

,,

(备查类) ,,

,,

资产占有方:**公司 ,,

,,

专业组长签字: ,,

日期: ,,

项目组长审核签字: ,,

日期: ,,

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序号 , 底稿内容 , 索引号 , 是否应有(√或*) , 是否齐备(√或*)

1 , 委托方、资产占有方宣传资料 ,,

,

2 , 资产占有方行业监督资料 ,,

,

3 , 重要的法律文件 ,,

,

4 , 重要的经济合同 ,,

,

5 , 经济行为批复 ,,

,

6 , 其他 ,,

, ,,

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附件 , 表1 , 职业道德规范承诺函 表2 , 应聘人员综合评价表 表3 , 员工年度考核表 表4 , 专家(外部人员)工作成果分析表 表5 , 评估业务承接评价表 表6 , 评估机构独立性评价表 表7 , 评估业务工作计划表 表8 , 评估计划重大调整审批表 表9 , 引用其他专业报告分析表 表10 , 专业意见分歧解决表 表11 , 评估业务审核表 表12 , 评估报告签发表 表13 , 评估报告签收表 表14 , 重发评估报告处理结果表 表15 , 质量控制制度和程序评价表 表16 , 工作底稿归档表 表1 职业道德规范承诺函 本人作为评估机构执业人员,愿意接受评估机构关于职业道德规范要求,并就职业道德相关事项包括基本职业道德、独立性及保密等事宜作出如下承诺:

一、基本职业道德

1、作为评估机构执业人员,本人将严格遵守《资产评估职业道德准则-基本准则》的有关规定,履行相应的社会责任,维护社会公众利益.

2、本人将保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力,遵守业务准则规范,勤勉尽责.

二、独立性

1、在执行评估业务时,本人将恪守独立、客观、公正的原则.

2、本人承诺在与委托方及相关当事方存在意见分歧而受到威胁、利诱或不恰当的压力时,立即如实汇报相关项目负责人以及评估机构首席评估师,不因任何利害关系影响客观、公正的立场.

3、本人承诺本人及直系亲属与委托方及相关当事方无直接或间接的经济利益;

不存在向委托方及相关当事方贷款或从委托方及相关当事方借款情况;

不存在未经评估机构批准在委托方及相关当事方处报销费用或向委托方及相关当事方提出任何利益要求;

本人及直系亲属未在委托方及相关当事方处兼任或担任与本人执行业务不相容的职务.如出现该等情况,将立即报告相关项目负责人以及评估机构首席评估师.

4、本人承诺不接受委托方及相关当事方的贵重礼品或超出社会礼仪的招待.

三、保密

1、本人承诺履行对委托方及相关当事方的责任,对执业过程中获知的委托方及相关当事方信息保密.

2、所有关于委托方及相关当事方的资料包括通过书面和口头等形式接触到由委托方及相关当事方提供的非公开的、保密的、专有的信息和数据均为保密信息.除非经委托方书面同意,本人承诺不向任何其他方包括家庭成员谈及和披露委托方及相关当事方的信息和保密资料.

3、本人承诺不利用在执业过程中获知的委托方及相关当事方信息包括尚未公布于众的保密信息为自己或他人谋取不正当利益.

4、本人承诺未经委托方及相关当事方和项目负责人同意,不将工作底稿和其他委托方及相关当事方信息带出工作现场及办公场所.

5、本人承诺在现场工作结束后,将整理后的工作底稿交上级复核人复核及存档,并及时清理废弃文件,不作其他用途亦不私自存留.

6、本人承诺严格遵守评估机构有关工作底稿管理、借阅、保密的规定,非经授权不查询、摘录、修改、拷贝、复印或打印有关资料.

7、本人承诺对评估机构的相关信息资料保密,这些资料包括但不限于评估机构技术标准与系统、管理软件系统、培训信息资料等,未经授权不私自将这些信息资料复制或透露给评估机构以外的其他方.

四、其他

1、本承诺函从签署之日起长期有效,不以专业服务工作结束等情况而终止.

2、本人如因违反承诺函约定的保守秘密事项,给评估机构造成经济损失或声誉损失的,以及使评估机构在竞争中处于不利局面的,按照损失程度依本约定承担赔偿责任. 签名:职务:日期: 表2 , 应聘人员综合评价表 ,,

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, 应聘人员基本信息 , 姓名 ,,

性别 ,,

出生年月 ,,

, 毕业学校 ,,

所学专业 ,,

学位 , 博士硕士学士无 , , 执业资格 , 注册资产评估师注册房地产估价师土地估价师矿业权评估师保险公估人旧机动车鉴定估价师其他资格: ,,

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, ,,

已参加专业资格考试及已通过科目 ,,

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, , 外语能力 ,,

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, , 教育培训经历(从高中毕业后填起) , 教育机构名称(院/系/专业) ,,

起止时间 ,,

形式(脱产/在职) , 证明人 ,,

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, ,,

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, ,,

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, , 工作经历 , 工作单位(部门及职务) ,,

起止时间 ,,

月薪 , 离职原因 ,,

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, ,,

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, ,,

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, ,,

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, ,,

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, 评估机构评价 , 求职目标 , 应聘职位:期望收入:其它要求: ,,

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, , 自我认识 , 职位认识:准确到位有所偏差毫无了解 ,,

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, ,,

个人定位:过高偏高客观偏低 ,,

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, , 求职动机 , 对行业的兴趣寻求职位晋升提高专业水平 ,,

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, ,,

提高收入不明确其他 ,,

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, , 专业水平 , 专业理论:好较好一般较差 ,,

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, ,,

实务技能:好较好一般较差 ,,

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, ,,

擅长领域: ,,

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, ,,

风险控制意识:好较好一般较差 ,,

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, ,,

项目管理能力:好较好一般较差 ,,

,,

, , 工作经验 , 评估机构经验:从业时间年 ,,

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, ,,

主要项目类型:上市国企外资其它 ,,

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, ,,

项目行业: ,,

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, ,,

项目规模:大型中型小型 ,,

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, ,,

负责项目程度:项目总负责子项目负责现场主要参与一般参与 ,,

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, , 沟通能力 , 口齿清楚:好较好一般较差 ,,

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, ,,

语言逻辑:好较好一般较差 ,,

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, ,,

措辞恰当:好较好一般较差 ,,

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, 评估机构评价 , 团队合作 , 团队观念:好较好一般较差 ,,

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, ,,

处事风格:好较好一般较差 ,,

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, ,,

合作性:好较好一般较差 ,,

,,

, , 培养潜力 , 成长空间:大较大一般小 ,,

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, ,,

领悟能力:好较好一般较差 ,,

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, ,,

职业稳定性:高较高一般较低 ,,

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, , 思维判断 , 逻辑推理:好较好一般较差 ,,

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, ,,

分析归纳:好较好一般较差 ,,

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, ,,

思维判断:好较好一般较差 ,,

,,

, , 责任心 , 诚信判断:好较好一般较差 ,,

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, ,,

责任心与主动性:强较强一般较差 ,,

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, ,,

认真细致度:好较好一般较差 ,,

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, , 管理能力(高级以上) , 压力承受能力:好较好一般较差 ,,

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, ,,

感染力:好较好一般较差 ,,

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, ,,

计划和执行能力:好较好一般较差 ,,

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, ,,

协调控制:好较好一般较差 ,,

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, ,,

监督指导:好较好一般较差 ,,

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, ,,

价值理念:与评估机构理念一致基本符合有偏差严重背离 ,,

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, 人力资源面试意见: 建议进一步面试 ,,

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, 备选 ,,

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, 淘汰 ,,

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, ,,

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, ,,

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, 评价人:日期: 法定代表人(首席合伙人)或者首席评估师面试意见: 建议录用,级别: 备选 ,,

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, 淘汰 ,,

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, ,,

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, ,,

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, 评价人:日期: 表3 , 员工年度考核表 ,,

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, 姓名 ,,

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性别 ,,

出生年月 , 政治面貌 ,,

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文化程度 ,,

职务(岗位) , ,,

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, 本人工作总结 ,,

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, ,,

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, ,,

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, ,,

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, ,,

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, ,,

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, ,,

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, 综合评价(工作业绩、工作态度、工作能力) 评价人:日期: 潜力评估和发展建议 ,,

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, 评价人:日期: 法定代表人(或者首席合伙人)意见 ,,

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, 签字:日期: 被考核人意见 ,,

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, 签字:日期: 表4 , 专家(外部人员)工作成果分析表 ,,

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, 基本情况 , 项目名称 ,,

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, , 评估对象 , 评估目的 , 价值类型 , 评估方法 工作成果 综合分析 ,,

项目负责人:日期: 分析结论 ,,

首席评估师:日期: 表5 , 评估业务承接评价表 ,,

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评估业务基本事项 , 洽谈人 ,,

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, 委托方 ,,

, 联系人 ,,

电话 , , 被评估单位 , 名称 ,,

地址 ,,

, ,,

法定代表人 ,,

电话 ,,

, ,,

企业性质 ,,

联系人 ,,

电话 , ,,

注册资金 ,,

经营期限 ,,

, ,,

经营范围 ,,

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, , 委托方与被评估单位关系 ,,

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, 报告使用者、报告使用者与委托方、相关当事方的关系 ,,

,,

,,

, 项目名称 ,,

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, 评估目的 ,,

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, 评估对象和评估范围 ,,

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, 资产状况 ,,

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, 价值类型 ,,

, 评估基准日 ,,

, , 评估假设和限制条件 ,,

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, 报告的类型、提交时间和方式 ,,

,,

,,

, 其他 ,,

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,,

评估业务风险评价 , 调查内容 ,,

,,

, 情况 , ,

一、来自委托方的风险 ,,

,,

,,

,

1、委托评估目的是否明确? ,,

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,

2、委托方对时间要求是否紧迫? ,,

,,

,,

,

3、委托方对评估结果是否有特殊要求? ,,

,,

,,

,

4、委托方与被评估单位的关系如何? ,,

,,

,,

,

5、委托方有无非诚信记录? ,,

,,

,,

,

6、委托方主要负责人员社会地位如何? ,,

,,

,,

评估业务风险评价 , 调查内容 ,,

,,

, 情况 , ,

二、来自被评估单位的风险 ,,

,,

,,

,

1、被评估单位负责人和其他相关人员对评估工作是否配合? ,,

,,

,,

,

2、被评估单位是否面临财务危机?如到期债务不能偿还或抵(质)押资产可能被处置? ,,

,,

,,

,

3、被评估单位的产权关系是否明晰? ,,

,,

,,

,

4、被评估单位所处行业环境是否稳定? ,,

,,

,,

,

5、被评估单位内部组织机构是否稳定? ,,

,,

,,

,

6、被评估单位内部管理和控制是否健全、有效? ,,

,,

,,

,

7、被评估单位基础资料档案管理是否健全? ,,

,,

,,

,

8、被评估单位财务状况是否稳定? ,,

,,

,,

,

9、被评估单位主要负责人员社会地位如何? ,,

,,

,,

,

三、来自资产(含负债)的风险 ,,

,,

,,

,

1、资产产权证明文件是否齐全? ,,

,,

,,

,

2、有无特殊而本机构没有评估经验的资产? ,,

,,

,,

,

3、有无抵押、质押、诉讼、抵债等资产的安全与完整保证程度低的资产? ,,

,,

,,

,

四、来自本机构及评估人员的风险 ,,

,,

,,

,

1、本机构是否具备承接该项目的资质要求? ,,

,,

,,

,

2、承接该项目是否影响本机构的独立性? ,,

,,

,,

,

3、评估项目团队成员是否具备承接该项目的能力? ,,

,,

,,

,

4、拟承接该项目的评估师及其他本机构评估人员是否符合独立性的要求? ,,

,,

,,

,

5、拟聘请的专家或工作人员是否符合独立性的要求? ,,

,,

,,

,

五、评估报告使用对项目风险的影响 ,,

,,

,,

,

1、评估报告是否需要公诸于公开媒体? ,,

,,

,,

,

2、评估报告是否可能被其他文件、资料引用? ,,

,,

,,

,

3、评估报告是否提交国有资产管理部门备案或核准? ,,

,,

,,

,

4、是否存在两个或两个以上利益对立的评估报告使用人? ,,

,,

,,

, 结论:风险水平很低低一般较高很高 ,,

,,

,,

主要评估风险、风险可控情况及能够采取的主要措施: ,,

,,

,,

, ,,

,,

,,

, ,,

,,

,,

, ,,

,,

,,

, 是否接受委托是否 ,,

,,

洽谈人签字: ,,

日期: , 首席评估师评价: ,,

,,

,,

, ,,

,,

,,

, ,,

,,

,,

, ,,

,,

签字: ,,

日期: , 法定代表人(首席合伙人)评价: ,,

,,

,,

, ,,

,,

,,

, ,,

,,

签字: ,,

日期: , 表6 评估机构独立性评价表 ,,

项目名称 ,,

评价项目 ,,

情况

一、识别并记录评估机构是否存在自身利益威胁、自我评价威胁、过度推介威胁、密切关系威胁和外在压力威胁等损害独立性的情形. ,,

1、向该委托方收取的全部费用是否在评估机构业务收入总额中占有很大比重? ,,

2、是否存在或有收费? ,,

3、是否存在逾期收费? ,,

4、评估机构的评估人员是否曾接受委托方及相关当事方提供的贵重礼品或超规格招待? ,,

5、评估机构是否与委托方及相关当事方发生诉讼或可能发生诉讼? ,,

6、评估机构高级管理人员是否与委托方及相关当事方的董事或高级管理人员存在直系亲属或近缘亲属关系? ,,

7、评估机构高级管理人员是否与对委托方及相关当事方生产经营产生重大影响的员工存在直系亲属或近缘亲属关系? ,,

8、委托方及相关当事方的董事、高级管理人员、所处职位能够对生产经营产生重大影响的员工近期是否曾是评估机构的股东或者合伙人? ,,

9、评估机构是否在委托方及相关当事方中拥........