PDF《新兴际华集团有限公司 公司债券的》

关于 新兴际华集团有限公司 公司债券的 临时受托管理事务报告 债券简称:

17 新际 Y1 债券代码:

143934 17 新际 Y2

143935 18 新际 Y1

143966 18 新际 Y2

143967 18 新际 Y3

143941 18 新际 Y5

136968 受托管理人:中信建投证券股份有限公司

2019 年5月关于新兴际华集团有限公司公司债券的临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业 行为准则》、 《新兴际华集团有限公司公开发行2016年可续期公司债券之债券受 托管理协议》 及其它相关信息披露文件以及新兴际华集团有限公司 (以下简称"发 行人"或"公司")出具的相关说明文件和提供的相关资料等,由受托管理人中信 建投证券股份有限公司(以下简称"中信建投证券"或"受托管理人")编制.

中信 建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明. 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜作出独立判断, 而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明.在任何情况下,未经中信建投证券书面许可,不得将本报告用作其 他任何用途. 关于新兴际华集团有限公司公司债券的临时受托管理事务报告

一、公司债券基本情况 债券名称 债券简称 债券代码 发行首日 到期日 债券余额 (万元) 利率 (%) 还本付息 方式 新兴际华集团有限公司

2017 年公开发行可续期公司债券 (第一期)品种一

17 新际 Y1

143934 2017-11-03 2020-11-07 180,000 5.25 单利按年计息, 不 计复利.如有递 延, 则每笔递延利 息在递延期间按 当期票面利率累 计计息. 新兴际华集团有限公司

2017 年公开发行可续期公司债券 (第一期)品种二

17 新际 Y2

143935 2017-11-03 2022-11-07 20,000 5.40 单利按年计息, 不 计复利.如有递 延, 则每笔递延利 息在递延期间按 当期票面利率累 计计息. 新兴际华集团有限公司

2018 年公开发行可续期公司债券 (第一期)品种一

18 新际 Y1

143966 2018-04-20 2021-04-24 270,000 5.20 单利按年计息, 不 计复利.如有递 延, 则每笔递延利 息在递延期间按 当期票面利率累 计计息. 新兴际华集团有限公司

2018 年公开发行可续期公司债券 (第一期)品种二

18 新际 Y2

143967 2018-04-20 2023-04-24 30,000 5.29 单利按年计息, 不 计复利.如有递 延, 则每笔递延利 息在递延期间按 当期票面利率累 计计息. 新兴际华集团有限公司

2018 年公开发行可续期公司债券 (第二期)

18 新际 Y3

143941 2018-07-19 2021-07-23 80,000 5.15 单利按年计息, 不 计复利.如有递 延, 则每笔递延利 息在递延期间按 当期票面利率累 计计息. 新兴际华集团有限公司

2018 年公开发行可续期公司债券 (第三期)

18 新际 Y5

136968 2018-10-19 2021-10-23 150,000 5.00 单利按年计息, 不 计复利.如有递 延, 则每笔递延利 息在递延期间按 当期票面利率累 计计息. 公司债券上市或转让的交易场所 上海证券交易所 投资者适当性安排 面向合格投资者 公司债券附发行人或投资者选择权条款、 可17 新际 Y1:本期公司债券以每

3 个计息年度为

1 个周期,在每个周期末,发行 关于新兴际华集团有限公司公司债券的临时受托管理事务报告 交换条款等特殊条款的, 报告期内相关条款 的执行情况(如适用) 人有权选择将本品种债券期限延长

1 个周期(即延长

3 年) ,或选择在该周期末 到期全额兑付本品种债券,报告期内尚未执行相关条款情况.

17 新际 Y2:本期公司债券以每

5 个计息年度为

1 个周期,在每个周期末,发行 人有权选择将本品种债券期限延长

1 个周期(即延长

5 年) ,或选择在该周期末 到期全额兑付本品种债券,报告期内尚未执行相关条款情况.

18 新际 Y1:本期公司债券以每

3 个计息年度为

1 个周期,在每个周期末,发行 人有权选择将本品种债券期限延长

1 个周期(即延长

3 年) ,或选择在该周期末 到期全额兑付本品种债券,报告期内尚未执行相关条款情况.

18 新际 Y2:本期公司债券以每

5 个计息年度为

1 个周期,在每个周期末,发行 人有权选择将本品种债券期限延长

1 个周期(即延长

5 年) ,或选择在该周期末 到期全额兑付本品种债券,报告期内尚未执行相关条款情况.

18 新际 Y3:本期公司债券以每

3 个计息年度为

1 个周期,在每个周期末,发行 人有权选择将本品种债券期限延长

1 个周期(即延长

3 年) ,或选择在该周期末 到期全额兑付本品种债券,报告期内尚未执行相关条款情况.

18 新际 Y5:本期公司债券以每

3 个计息年度为

1 个周期,在每个周期末,发行 人有权选择将本品种债券期限延长

1 个周期(即延长

3 年) ,或选择在该周期末 到期全额兑付本品种债券,报告期内尚未执行相关条款情况.

二、重大事项 根据《上海证券交易所公司债券上市规则(2018年修订)》的规定:发行人 应当指定信息披露事务负及联络人,按照规定和约定履行信息披露义务.信息披 露事务负责人应当由发行人的董事或者高级管理人员担任. 发行人应当在募集说 明书中披露信息披露事务负责人及联络人的信息, 并在债券上市期间及时披露其 变更情况. 新兴际华集团有限公司的信息披露事务负责人发生变更.公司信息披露事务 负责人现为孟福利先生,孟福利先生现任公司党委常委、总会计师,简历如下: 孟福利先生,1960年出生,研究生学历,高级会计师.1978年1月参加工作, 历任担任中国人民解放军第2672工厂粮站会计员,工厂财务科会计、成本业务主 管、财务部副部长,新兴铸管(集团)有限公司副总会计师兼财务部长,新兴铸 管股份有限公司董事、财务副总经理,新兴铸管集团有限公司副总会计师,新兴 铸管集团有限公司总会计师.现任新兴际华集团有限公司党委常委、总会计师, 新兴铸管股份有限公司董事. 公司信息披露事务联络人为吴金玮女士,吴金玮女士联系方式为: 联系

电话:010-65165155 关于新兴际华集团有限公司公司债券的临时受托管理事务报告 联系地址:北京市朝阳区东三环中路5号 本次信息披露事务负责人变更事项不会对公司的正常经营、财务状况及偿债 能力构成重大不利影响. 中信建投证券作为17新际Y

1、 17新际Y

2、 18新际Y

1、 18新际Y

2、 18新际Y

3、 18新际Y5公司债券的受托管理人,为充分保障债券投资人的利益,履行债券受 托管理人职责,在获悉相关事项后,及时与发行人进行了沟通,根据《公司债券 受托管理人执业行为准则》的有关规定及《新兴际华集团有限公司公开发行2016 年可续期公司债券之债券受托管理协议》 的约定, 出具本临时受托管理事务报告. 中信建投证券后续将密切关注发行人关于上述公司债券本息偿付及其他对 债券持有人有重大影响的事项,督促发行人及时履行信息披露义务,切实保障全 体债券持有人的权益,并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《新 兴际华集团有限公司公开发行2016年可续期公司债券之债券受托管理协议》 等规 定或约定履行债券受托管理人的职责. 特此提醒投资者关注上述公司债券的相关风险,并请投资者对相关事项做出 独立判断. (以下无正文) 关于新兴际华集团有限公司公司债券的临时受托管理事务报告 (此页无正文,为《关于新兴际华集团有限公司公司债券的临时受托管理事 务报告》之盖章页) 中信建投证券股份有限公司 年月日