PDF《中国中煤能源股份有限公司 2016 年年度报告》

2016 年年度报告? 1? ? 公司代码:601898 公司简称:中煤能源 中国中煤能源股份有限公司

2016 年年度报告 重要提示

一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、公司全体董事出席了董事会会议.

三、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司

2016 年度财务报表出具了标准无保 留意见的审计报告.

四、公司负责人李延江、首席财务官柴乔林及财务部经理柴乔林声明:保证年度报告中财务报告 的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至2016年12月31日止年度,公司经审计2016年合并财务报表归属于母公司股东的净利润在 国际财务报告准则下为1,715,105,000元,在中国企业会计准则下为2,026,530,000元.为更好地 回馈股东,提高企业价值和股东价值,根据公司现金分红政策,公司董事会建议2016年按照国际 财务报告准则合并财务报表归属于母公司股东的净利润1,715,105,000元的30%计514,531,500元 向股东分派现金股利,以公司全部已发行股本13,258,663,400股为基准,每股分派0.039元(含税 ).

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 不适用 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投 资风险.

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否2016 年年度报告? 2? ?

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、 重大风险提示 √适用 不适用 受宏观经济增速放缓、市场供需关系变化等因素影响,公司煤炭、煤化工等主要产品价格存 在波动风险, 对公司经营业绩影响较大. 由于煤炭采选、 煤化工生产安全管理要求高于一般行业, 公司面临较大的安全生产风险.投资项目审批时间的不确定性以及市场变化等因素,增加了项目 投资风险.此外,国家行业政策变化、环保标准调整、人民币汇率波动等因素,对公司生产经营 都有可能产生一定影响.本公司高度重视风险管理,不断完善风险管控体系,努力提高风险管控 水平.有关公司生产经营中可能存在的风险详见《经营情况讨论与分析》有关章节.

十、 其他 适用 √不适用

2016 年年度报告? 3? ? 目录

第一节? 释义.4?

第二节? 公司简介和主要财务指标.6?

第三节? 董事长致辞.10?

第四节? 公司业务概要.13?

第五节? 经营情况讨论与分析.18?

第六节? 监事会报告.43?

第七节? 重要事项.45?

第八节? 普通股股份变动及股东情况.62?

第九节? 董事、监事、高级管理人员和员工情况.67?

第十节? 公司治理.78? 第十一节? 公司债券相关情况.81? 第十二节? 财务报告.82? 第十三节? 财务报表补充资料.220? 第十四节? 公司组织结构图.222? 第十五节? 备查文件目录.223?

2016 年年度报告? 4? ?

第一节 释义?

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 本集团、本公司、公司、中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司,除文内另有所指,亦包括 其所有子公司 本公司董事会、董事会 指 中国中煤能源股份有限公司董事会 董事 指 本公司董事,包括所有执行、非执行以及独立非执行董 事 中煤集团 指 中国中煤能源集团有限公司,本公司控股股东 平朔公司 指 中煤平朔集团有限公司 上海能源公司 指 上海大屯能源股份有限公司 中煤华晋公司 指 山西中煤华晋能源有限责任公司 装备公司 指 中国煤矿机械装备有限责任公司 陕西公司 指 中煤陕西榆林能源化工有限公司 鄂能化公司 指 中煤鄂尔多斯能源化工有限公司 财务公司 指 中煤财务有限责任公司 龙化集团 指 中煤黑龙江煤炭化工(集团)有限公司 中天合创公司 指 中天合创能源有限责任公司 平朔矿区 指 位于山西省的煤矿区,主要由安太堡露天矿及井工矿、 安家岭露天矿及井工矿、井东矿、东露天矿组成 榆林烯烃(项目) 指 榆林甲醇醋酸系列深加工及综合利用项目 图克化肥(项目) 指 鄂尔多斯图克工业园区大化肥项目 蒙大甲醇(项目) 指 蒙大新能源煤制甲醇项目 蒙大工程塑料(项目) 指 蒙大新能源工程塑料项目 平朔劣质煤综合利用(项目) 指 平朔劣质煤综合利用示范项目 山西焦煤集团 指 山西焦煤集团有限责任公司 进出口公司 指 中国煤炭进出口公司 华昱公司 指 中煤集团山西华昱能源有限公司,原中煤集团山西金海 洋能源有限公司 中煤九鑫公司 指 灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司 灵石化工公司 指 灵石中煤化工有限责任公司 张家口煤机公司 指 中煤张家口煤矿机械有限责任公司 富德生命人寿公司 指 富德生命人寿保险股份有限公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 联交所 指 香港联合交易所有限公司 上交所 指 上海证券交易所 《公司章程》 指 指本公司于

2006 年8月18 日创立大会通过的、经国家 有关部门批准并经不时修订补充的公司章程 A 股指经中国证监会批准,向中国境内投资者发行,在上海证 券交易所上市,以人民币交易的普通股股票 H 股指本公司股本中每股面值 1.00 元的境外上市外资股,以 港币认购并在香港联交所上市交易 普华永道 指 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 罗兵咸永道 指 罗兵咸永道会计师事务所

2016 年年度报告? 5? ? 股份 指 本公司普通股,包括 A 股及 H 股 股东 指 本公司股东,包括 A 股持有人及 H 股持有人 联交所上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 联交所网站 指www.hkexnews.hk 上交所网站 指www.sse.com.cn 公司网站 指www.chinacoalenergy.com 元指人民币元

2016 年年度报告? 6? ?

第二节 公司简介和主要财务指标?

一、 公司信息 公司的中文名称 中国中煤能源股份有限公司 公司的中文简称 中煤能源股份 公司的外文名称 ChinaCoalEnergyCompanyLimited 公司的外文名称缩写 ChinaCoalEnergy 公司的法定代表人 李延江

二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周东洲 姜群 联系地址 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中 国中煤能源股份有限公司证券事务 部 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中 国中煤能源股份有限公司证券事务 部 电话 (8610)-82236028 (8610)-82236028 传真 (8610)-82256479 (8610)-82256479 电子信箱 IRD@chinacoal.com IRD@chinacoal.com

三、 基本情况简介 公司注册地址 中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号 公司注册地址的邮政编码

100120 公司办公地址 中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号 公司办公地址的邮政编码

100120 公司网址 http://www.chinacoalenergy.com 电子信箱 IRD@chinacoal.com

四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 中国北京市朝阳区黄寺大街1号中国中煤能源股份有限公 司证券事务部

五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中煤能源

601898 - H股 香港联合交易所有限公司 中煤能源

01898 -

六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所(境内) 名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 中华人民共和国上海市黄浦区湖滨路

202 号企业 天地

2 号楼普华永道中心

11 楼 签字会计师姓名 李燕玉、梁欣

2016 年年度报告? 7? ? 公司聘请的会计师事务所(境外) 名称 罗兵咸永道会计师事务所 办公地址 香港中环太子大厦

22 层 签字会计师姓名 梁建邦 报告期内履行持续督导职责的保 荐机构 名称 中国国际金融股份有限公司 办公地址 北京市建国门外大街

1 号国贸大厦

2 座28 层 签字的保荐代表人 姓名 姚旭东、石芳 持续督导的期间 至本公司首次公开发行 A 股股票的募集资金使用 完毕为止 报告期内履行持续督导职责的保 荐机构 名称 中国银河证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街

35 号国际企业大厦 C 座2-6 层 签字的保荐代表人 姓名 王飞、张悦 持续督导的期间 至本公司首次公开发行 A 股股票的募集资金使用 完毕为止 报告期内履行持续督导职责的财 务顾问 名称 - 办公地址 - 签字的财务顾问主 办人姓名 - 持续督导的期间 - 公司聘请的法律顾问情况 公司聘请的境内法律顾问名称 北京市嘉源律师事务所 联系地址 中国北京市西城区复兴门内大街

158 号远洋大厦

408 室 公司聘请的香港法律顾问名称 欧华律师事务所 联系地址 香港中环皇后大道

15 号置地广场公爵大厦

17 层 境内外股份过户登记处 A 股股份过户登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 联系地址 中国上海市浦东新区陆家嘴东路

166 号中国保险大厦

36 楼H股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 联系地址 香港湾仔皇后大道东

183 号合和中心

17 楼1712 至1716 室

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据? 单位:千元币种:人民币 主要会计数据 2016年2015年 本期比上年同期 增减(%) 2014年 营业收入 60,631,613 59,270,865 2.3 70,663,840 归属于上市公司股东的净利润 2,026,530 -2,520,089 -180.4 766,681 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 1,079,696 -2,829,314 -138.2 225,488 经营活动产生的现金流量净额 12,067,759 7,284,642 65.7 5,083,525 2016年末 2015年末 本期末比上年同 期末增减(%) 2014年末 归属于上市公司股东的净资产 85,919,580 83,484,300 2.9 86,717,506 总资产 241,848,785 256,979,526 -5.9 242,706,302

2016 年年度报告? 8? ?

(二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年2015年 本期比上年同期增减(%) 2014年 基本每股收益(元/股) 0.15 -0.19 -178.9 0.06 稀释每股收益(元/股) 0.15 -0.19 -178.9 0.06 扣除非经常性损益后的基本每股 收益(元/股) 0.08 -0.21 -138.1 0.02 加权平均净资产收益率(%) 2.40 -2.97 增加5.37个百分点 0.88 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率(%) 1.28 -3.33 增加4.61个百分点 0.26 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差 异情况? √适用 不适用 单位:千元币种:人民币 净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 2,026,530 -2,520,089 85,919,580 83,484,300 按国际会计准则调整的项目........